2024年4月3日发(作者：)

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苹果　口　．－『．ｅｒ口口　与安卓产品专利纠纷之启示　

沙柯　，杨立春　，黄姗　，金英　

（１．国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京１０００８１　

２中国大地财产保险股份有限公司北京分公司，北京Ｉｏ０（）４４）　

【摘要】　针对近几年苹果公司和安卓阵营的专利之争，分析了这场漫长的专利纠纷对两大阵营的影响和意义，并给出了这　

场专利之争对我国在保护知识产权方面的启示，主要包括关注专利技术，制定专利战略，力保核心技术，注重　

科技创新：注重专利储备：注重应用型专利和外观设计类专利的保护；主动应诉，保护自身合法权益，积极布　

局，防患于未然；转变观念，与时俱进。　

【关键词】　

安卓　苹果　专利纠纷　知识产权保护　

中图分类号：Ｆ４１６　６文献标识码：Ａ文章编号：１００６—１０１０（２０１３）－２１—００６４－０５　

１引言　

近几年来，苹果公司与安卓阵营之间的专利侵权　

（ＩＴＣ）起诉，称ＨＴＣ侵犯了ｉＰｈｏｎｅ的四项专利权，　

要求禁止ＨＴＣ智能手机在美国销售。　

而作为回击，ＨＴＣ凭借从谷歌公司“转让”出的　

专利及通过购买美国ｓ３　Ｇｒａｐｈｉｃｓ公司而获取的专利以　

反诉苹果公司侵权。　

经过ＨＴＣ长达两年的不懈努力，ＨＴＣ与苹果公司　

于２０ｉ２年１１月在美国宣布达成和解。按照双方的和解　

纠纷不断。其中，最引人关注的应当是苹果公司先后　

与作为安卓阵营领头羊的中国台湾宏达国际电子股份　

有限公司（ＨＴＣ）和韩国三星公司之间的专利纠纷。　

那么，苹果公司发动的这一系列专利诉讼到底缘何而　

起？又会带来哪些启示呢？　

协议，两家公司撤销所有专利诉讼并签订为期十年的专　

２背景资料　

（１）苹果公司与ＨＴＣ的专利诉讼　

利交叉授权协议，授权范围包括双方目前及未来所持专　

利。至此，苹果公司与ＨＴＣ的专利诉讼告一段落。　

（２）苹果公司与三星公司的专利诉讼　

２０１　０年３月，苹果公司向美国国际贸易委员会　

２０１１年４月，苹果公司发动了针对三星公司的侵权　

收稿日期：２０１３－０６－０４　

诉讼，声称三星公司生产并销售的包括Ｇａｌａｘｙ系列等　

责任编辑：袁婷ｙｕａｎｄｎｇ＠Ｉ１１ｂｃｏｍ．ｃＩ１　

在内的移动设备涉嫌抄袭苹果公司的多项产品技术。　

６４　Ｉ　鬈蠹臻　

自此，苹果公司与三星公司在美国、德国、荷　

兰、法国、澳大利亚、意大利、韩国、日本等相继展　

开专利战。从目前总体形势而言，三星公司多以败诉　

收场，明显处于不利地位。　

由此可见，ＨＴｃ与苹果公司的专利诉讼以和解　

而告终，而三星公司与苹果公司的专利纠纷还远未平　

息，且有愈演愈烈之势。　

３涉及的专利技术　

ＨＴｃ与苹果公司的专利纠纷中，苹果公司认为　

ＨＴＣ主要侵犯了其四项专利权，最终经过ＨＴＣ的不懈　

努力，ＩＴＣ最终判定ＨＴＣ只侵犯苹果一项功能型专利　

权，其主要用途在于用户可以直接在电子邮件及短信　

中点击电话号码拨打电话。而三星公司最终被认定侵　

犯了苹果公司三项应用型专利和三项设计专利，其涵　

盖：ｉＰｈｏｎｅ典型的圆角图标和Ｈｏｍｅ键设计；ｉＰｈｏｎｅ简　

洁的边框、喇叭口布局设计；ｉＯＳ的网格型图示￣ｉＰａｄ　

的薄边框、圆角设计。　

ＨＴＣ和三星公司被认定侵权的这几项专利直指安　

卓阵营，目前所有安卓手机都是触屏手机，而上述被　

认定侵权的专利技术或设计几乎被使用在所有的安卓　

手机与平板电脑上。　

４诉讼的意义　

从上述的专利技术分析可以看出，ＨＴｃ在这场　

专利诉讼中一直处于被动局面，由于其不太重视专利　

技术储备，因此只能花巨资通过购买他人专利反诉苹　

果公司来为自己增加谈判和解的筹码。经过不断努力　

和抗争，最终与苹果公司握手言和。从表面上来看，　

ＨＴＣ是这场专利诉讼的胜者，其实不然。一方面，通　

过近三年漫长的专利诉讼，ＨＴＣ无暇顾及研发及市场　

开拓，导致其销售和业绩急剧萎缩，已无法撼动苹果　

公司的市场地位；另一方面，苹果公司与ＨＴＣ和解　

后，可以集中精力应对三星公司这个更重量级的竞争　

对手，同时还可通过扶持ＨＴＣ来联合应对三星公司。　

笔者认为后者可能是苹果公司愿意和解的主要原因。　

相反，三星公司就没有ＨＴｃ那么幸运了，目前看来苹　

；产业观澜　ｉ　；　

果公司与三星公司的专利战不但没有缓和的迹象，反　

而有进一步升级的趋势。　

事实上，提起专利诉讼的苹果公司的根本目的并　

不在于赔偿，而是包括ＨＴＣ和三星公司在内的安卓阵　

营以后是否还能继续生产设计类似苹果的产品。从目　

前情况来看，安卓阵营想在避开苹果公司所设置的专　

利网的情况下涉足该领域困难重重。　

５获得的启示　

近年来，专利技术变得越来越重要。在欧美等发　

达国家，知识产权保护体系相对完善，专利已经成为　

企业之间竞争的利器。公司的专利作为资产储备，在　

市场竞争中会成为攻击对手的武器或被攻击的软肋。　

这场诉讼对知识产权事业处于初期阶段的我国企　

业，特别是新兴科技企业的启示颇多。　

（１）关注专利技术，制定专利战略　

由于苹果公司建立了完善的专利网，ＨＴＣ和三星　

公司被判侵权是必然的。但这场专利纠纷也算是给安　

卓阵营敲响了警钟，使他们的产品不能再肆无忌惮地　

抄袭苹果产品，必须有所创新方有立足之地。　

我国企业也应当以前车为鉴，关注专利技术。首　

先，由于专利具有地域性和时效性，可以合理使用在　

我国没有申请专利保护的外国专利技术或者已经过期　

失效的国内外专利技术；其次，很多重要领域的核心　

技术都掌握在国外大公司手中，我国企业应详细了解　

他们的专利保护情况，及时地避开这些专利技术；最　

后，对于涉及通用技术和核心技术（如欧洲的“标准　

基础专利”）的专利通常无法规避，就应当争取在付　

出较小代价的情况下获得专利使用许可，而不能像　

ＨＴＣ和三星公司那样明知侵权还为之，在投入了大　

量人力、物力和财力且已经被市场认可的情况下被迫　

转型。最为重要的是，建议对本领域的国内外专利技　

术做一个全面的梳理、了解和总结，并时刻关注专利　

技术的走向，结合企业的特点制定出适合自身的专利　

战略。　

（２）力保核心技术，注重科技创新　

我国企业应该像苹果公司那样对其技术（特别是　

秒鬈螽蔫ｌ２０１　２３年第１　期ｌ　６５

核心技术）进行专利保护，并围绕该核心技术所形成　

的基本专利抢先申请潜在技术发展方向和潜在应用领　

域的改进型专利、应用型专利等外围专利，建立起自　

己的专利网，以扩大其技术竞争优势。在这方面，中　

兴通讯和华为就走在了前列，根据世界知识产权组织　

（ＷＩＰＯ）公布的２０１２年全球专利申请情况，在企业　

排名中，中兴通讯的２０１２年国际专利申请量（ＰＣＴ）　

以高达３　９０６件蝉联全球企业首位，华为以１　８０１件位列　

第四，这两家公司利用外围专利形成密不透风的专利　

网，以巩固并扩大自身的竞争优势。　

另一方面，要注重科技创新，在梳理、了解和总　

结国内外专利技术基础上予以消化吸收，力争能在现　

有基本专利的基础上再创新形成二次专利，以实现基　

本专利和二次专利的交叉许可。在这方面应该多向日　

本学习，由于欧美基于先发优势将各领域的基本专利　

牢牢控制在自己手中，日本不得不为此交付巨额专利　

费。为了扭转此不利局面，日本对欧美的基本专利做　

了大量的改进研究，就每个可能存在实用价值的进展　

都提出专利申请，迫使欧美在提高产品质量和降低成　

本时无法避开日本的二次专利，最终使得欧美不得不　

与日本进行交叉许可。由此可见，日本成功地利用二　

次专利获得了欧美基本专利的使用权，值得借鉴。　

（３）注重专利储备　

ＨＴＣ和三星公司在此次专利纠纷中都凸显出了其　

专利储备的不足，因此应在关注专利技术、力保核心　

技术、注重科技创新的基础上致力于本领域的专利储　

备。这可以通过两种方式进行：一是如三星公司那样　

通过自身研发获得；二是可以像ＨＴＣ通过购买专利技　

术以及对其它公司的兼并获得。　

因此，我国企业应该以ＨＴＣ￣Ｅ／三星公司为鉴，建　

立并尽量充实自己的专利库，使其成为自己的护身符　

或打击竞争对手的利器。　

１）建议有实力的企业重视科研，建立自己的研究　

所，招聘优秀的技术人才，给予雄厚的研发资金和先　

进的仪器设备，对基本专利技术进行研究并对其进行　

改进。如果企业实力不足，也可与其它企业进行联合　

研发。　

６６　ｌ　鍪螽蔫　

２）不宜盲目购买他人专利技术。首先，应当评估　

该专利技术是否具有实用价值，因为并非所有获得专　

利权的技术都能解决其声称的问题以及达到其所声称　

的效果；其次，针对有实用价值的专利技术，结合自　

身企业的技术特点和优势有选择地购买，以充实自身　

的专利储备。　

（４）注重应用型专利和外观设计类专利的保护　

在这场侵权诉讼过程中，ＨＴＣ￣Ｉ３三星公司与苹果　

公司之间的专利纠纷涉及的专利基本都是应用型专利　

及外观设计类专利，而没有涉及作为核心的技术性专　

利，这是由于技术性专利有很强的专业性，常常会造　

成法官和陪审团由于难以理解而不能作出合理、快速　

地决断。而外观设计和应用方面的专利易于识别，容　

易让法官和陪审团理解，既使得是否侵权易于判断，　

又比较容易获得快速评判，避免了漫长的诉讼过程。　

由此可见，产品真正的技术核心虽然在于技术性　

专利，然而在涉及侵权诉讼时却时常不能很好地发挥　

体现核心技术的技术性专利的应有作用，反而往往纠　

结于外观、应用等方面的创意专利。因此，企业在保　

护体现核心技术的技术性专利的同时，也应当加大对　

外观设计和应用型创意专利的保护。这类创意专利技　

术含量要求不高、成本较低，我国企业有足够的能力　

在这方面开疆扩土，以加快专利布局，应对各种纠　

纷。　

（５）主动应诉，保护自身合法权益　

我国企业应当借鉴ＨＴＣ，在专利诉讼不利的情况　

下，由于自身专利储备不足，通过购买他人专利技术　

进行反诉，以增加自己谈判和解的筹码，最终与苹果　

公司达成和解；同时，也应当学习三星公司的精神，　

在明知侵权不利的情况下，利用自身的专利储备坚持　

应诉，并通过反诉进行回击，这种做法也是值得提倡　

的。　

自从我国加入世界贸易组织（ＷＴＯ）以后，涉外　

专利纠纷也越来越多，我国企业在遇到专利纠纷时不　

能一味妥协、让步，而应该积极主动、沉着应对，想　

尽各种方法为自身争取最大利益。由于我国企业刚刚　

涉足知识产权领域，经验匮乏，而通常涉外专利纠纷　

的另一方都是具有丰富专利诉讼经验的国外大公司，　

因此在遇到专利纠纷时，建议多研究成功的涉外诉讼　

案例、借鉴已有的专利诉讼策略，同时聘请有实战经　

验的高水平专利诉讼律师团队，以积极的态度去迎接　

挑战。当涉外专利纠纷涉及多个国内企业时，可以借　

鉴韩国和日本企业应对知识产权纠纷的经验，不要各　

自为政、单兵作战，建议联合起来互通信息、资源共　

享、共同应诉，以提高胜诉几率。　

（６）积极布局，防患于未然　

在苹果公司与安卓阵营的专利纠纷中，为何中国　

大陆企业能置身事外而独善其身呢？是否由于地域性　

特点，苹果公司在中国大陆并未对其专利技术进行专　

利保护呢？事实上，苹果公司以苹果公司、苹果电脑　

有限公司作为申请人在中国申请了大量专利，其囊括　

了发明、实用新型和外观设计。由此笔者认为：苹果　

公司之所以未对中国大陆企业发动专利之战，关键在　

于中国企业在高端产品领域还未成长壮大起来，不会　

像ＨＴＣ￣ＥＩ三星公司那样对苹果公司构成实质性威胁。　

另外，专利诉讼费时费力，对于规模较小的企业而　

言，即使胜诉也得不到太多的赔偿，得不偿失。　

但我国企业迟早是要发展壮大起来的，就手机制　

造商而言，从最新的２０１　３年第二季度智能手机各品牌　

中国市场占有率排名可以看出，除三星仍稳居第一之　

外，我国的智能手机品牌联想、酷派、中兴、华为和　

小米的市场占有率均超过了苹果，并且我国的智能手　

机产品也会出口到国外去抢夺国外市场份额，因此国　

内厂商的崛起必然会引起苹果公司的重视，为了自身　

的利益，苹果公司将专利大棒指向国内厂商可能只是　

时间问题。由此可见，我国的手机制造商应当予以警　

觉，积极布局，防患于未然，不要等到发展壮大后再　

“割地赔款”。　

（７）转变观念，与时俱进　

从苹果公司与安卓阵营这场诉讼中可以看出，苹　

果公司对所拥有的技术实施了有效全面的专利保护，　

从中获得了巨大利益，并使其在竞争中处于强势地　

位。而在我国，很多专利申请并非为了创新技术的保　

护，而是为了证明其学术创造在先或者防范自己的技　

；；产业观澜　ｉ　ｉｉ　

术被他人抢注，这明显与专利的本质作用一一“鼓励　

创新”不同。国家专利行政部门应当加大知识产权的　

宣传力度，使人们了解专利保护的本质意义所在。　

首先，国家专利行政部门也应当与时俱进，适　

时为企业专利有效保护制定相应的措施，如近几年我　

国专利审查制度已经有了很大改观，专利申请和专利　

审查从原有的纸件形式变成了电子化模式，大大提高　

了专利申请和专利审查的效率。当然还有一些方面需　

要探索改进，如我国越来越多的专利巨头有海量的专　

利防御性公开需求，如果强制性的初审程序能够更加　

方便文献内容自动电子审查过滤，取得快速实现防御　

性公开的效果，那么对于企业的发展壮大有很好的促　

进作用。其次，国家专利行政部门是否可以利用自身　

的有利资源，定期对热点领域的专利申请以及保护情　

况向相关科研机构和龙头企业进行通告，使他们了解　

该领域的专利保护情况，以更好地利用和规避专利技　

术。再者，我国也应该学习欧洲那样制定各领域的　

“标准基础专利”，这将会在保护技术相对落后的我　

国国内企业方面发挥巨大作用。另外，建议政府有关　

部门设立专１］的专利纠纷指导机构和相关基金，为我　

国企业（特别是中小企业）提供涉外知识产权诉讼的　

应对策略指导和风险贷款，以鼓励我国企业在与国外　

大公司之间发生涉外知识产权纠纷时敢于应诉，并从　

经济和技术上给予支持。　

６结束语　

苹果公司和安卓阵营之间的专利纠纷还远未结　

束，但从中可以看出，专利目前已经成为企业在市场　

竞争中强有力的武器，其不但可以为企业的核心技术　

提供强有力的保护，还能够促进整个市场的良性竞　

争。但是，在我国像苹果公司这样具有较强专利保护　

意识的企业还非常少，一个个外国企业在我国市场利　

用它们自己几百年的专利积淀圈划自己的地盘，侵占　

我国的市场份额。因此，我国的科研工作者以及企业　

研发团队应当提高对专利的认识，针对自己的产品制　

定出恰当的知识产权战略，在做好“技术”的同时也　

要学会如何通过专利这个武器来保护自己辛辛苦苦研　

秒鬈螽蔫０２０１　３年第１２　Ｉ期　　６７／　

琵　；产业观澜；　

究出的成果，这样才能增强企业的综合竞争力，使得　

企业在世界舞台上有自己的一席之地。

参考文献：　

Ｔｅｌｓｔｒａ　Ｇｌｏｂａｌ　ＩＰＶＰＮ连接北上广　

近日，澳大利亚电信全球业务（Ｔｅ１ｓｔｒａ　

Ｇｌｏｂａ１）宣布与中国电信签订合作协议，将该公司　

豆一旦　

【ｉ】刘佳芳．莫让创新成果悄悄溜走——从格力美的侵权　

诉讼案件说起　发明与创新，２０１２（１）：５０－５１．　

［２】王雷．值得关注和研究的“专利策略”［Ｎ】．经济日报，　

２０１１－０６－０８．　

［３】孙长欣，杨蔚蔚，罗慧晶，等．三星之后谁为苹果供电　

中国发明与专利，２０１３（３）：２５．　

【４］易俊雄，王玮．浅议我国外观设计专利侵权的判断标准　

Ⅱ］．湖北警官学院学报，２０１２（３）：７９—８１．　

［５】王雷．中国通信产业持续发展需要过专利关——苹果　

诉三星的启示ｕｌ＿移动通信，２０１２（２１）：４６—４９．－Ａ－　

沙柯：副研究员，博士毕业于吉林大　

学高分子化学与物理专业，现任职于　

国家知识产权局专利局专利审查协作　

北京中心，从事高分子化学方面的专　

利审查工作。　

杨立春：律师，硕士毕业于吉林大学　

法学院，现任职于中国大地财产保险　

股份有限公司北京分公司，从事法务　

工作。　

黄姗：助理研究员，硕士毕业于哈尔　

滨工业大学高分子化学与物理专业，　

现任职于国家知识产权局专利局专利　

审查协作北京中心，从事高分子化学　

方面的专利审查工作。　

６８　Ｉ　塞螽蔫　

的全球ＩＰ虚拟专用网络（ＩＰＶＰＮ）服务扩展至中国，　

连接北京、上海及广州三大城市。　

根据该协议，凭借澳大利亚电信全球业务网络　

连接服务的增强，在北京、上海及广州运营业务的　

跨国企业可获享该公司提供的网内ＩＰＶＰＮ网络覆盖。　

此外，澳大利亚电信全球业务也将连接至中国　

电信下一代汇聚网络（简称ＣＮ２网络）。该网络属　

于ＩＰＶＰＮ优化架构，可以进一步扩大澳大利亚电信全　

球业务在中国的覆盖范围，同时提升其性能及可靠　

性。　

澳大利亚电信全球业务电讯服务全球主管　

Ｎｏｕｊａｉｍ　Ｂａｌｄｗｉｎ表示：　“鉴于严格的中国电信业监　

管制度，我们必须与中国电信等当地企业加强现有　

合作关系，以支持在这些中国经济中心运营业务的　

企业。我们能够在中国提供这些崭新的服务，也充　

分证明澳大利亚电信全球业务的承诺——致力于将　

网络覆盖扩大至对我们客户业务及营运极其重要的　

国家和地区。”　

Ｎｏｕｊａｉｍ　Ｂａｌｄｗｉｎ还表示：　“增强服务将能以可　

靠、直接的ＩＰＶＰＮ连接方式，连接中国与亚太地区的　

其他区域。在中国电信的支持下，澳大利亚电信全球　

业务能够凭借快速的网络响应能力、更佳的服务质　

量，大大提升用户体验。”　

中国电信国际公司运营商客户部总经理洪礼雄　

指出：　“今天的合作进一步加强了中国电信与澳大　

利亚电信全球业务的合作关系。该服务旨在为澳大　

利亚电信全球业务的客户提供更好的连接，以帮助　

其在本地以及全球的业务发展。我们很高兴能够与　

澳大利亚电信全球业务合作，并期待此次合作取得　

丰硕的成果。”　

澳大利亚电信全球业务的ＩＰＶＰＮ连接将由该公司　

的客户监控中心全天候２４小时监控，本地支持则由　

澳大利亚电信全球业务在当地的办事处与中国电信　

合作提供。（Ｃｌ１４中国通信网）