2024年4月30日发(作者：)

干预与临床试验

中国医学科学院北京协和医学院 单广良

同学们好！今天我介绍的这一部分内容是干预与临床试验。

在流行病学研究当中，现场观察和现场实验是两种最基本和重要的研究方法。

以人群为研究对象，以社区、医院、学校和单位为研究现场的实验性研究，我们称为

实验流行病学研究。因为在这项研究当中有人为施加的干预因素，所以有的人又把它叫做

干预研究。

在这样的研究当中设计一般是这样的，首先我们要确定一个目标人群，然后在这个目

标人群当中抽取一个样本，按照随机化的原则把这个样本分为实验和对照两组。我们在同

样的观察情况下随访，然后分别的观察实验组和对照组出现结局事件的频率，通过统计学

分析，如果这两组的结局发生的频率有显著性差别的话，我们就可以初步的认为所施加的

干预可能是有效的。

在实验流行病学研究当中，它的特点基本上是有四个。首先因为我们是从实验开始要

经过一段随访，然后才能出现所要观察的结局事件，所以它即有前瞻性的特点。我们在这

类的研究当中，是要人为的给实验组施加干预的，而且我们在选择研究对象之后，要通过

随机化的原则把实验对象分为实验组或者叫干预组。另外要设一个对照组。所以它同时还

有干预的特点，随机和设置了对照这些特点。

我们选多大的样本？这是要通过样本量的公式进行计算的。在进行计算的时候我们有

两种公式。

第一种，是根据我们所确定的结局变量，它是非连续变量，还是个连续变量，我们要

用不同的公式。如果我们所要观察的结局是以“率”为单位，比如说是发生率，或者是阳

性率等等，那我们要用下面看到的这个公式，就是在计算的时候所需要的一些参数。

如果我们测定的结局是血压升高，体重这样的连续变量的话，我们用现在看到的公式，

那么所需要的参数是这样的。

我们说过在这类的实验当中，分组的时候要根据随机化的原则，那我们在做随机化的

时候有三个方法：第一个是简单随机化，也是比较常用的。我们可以根据随机数字或者是

在计算机上找到一些随机数字，把我们所选择的研究对象随机的分为实验组和对照组。那

么这个是适合于我们的研究样本比较小的时候，如果研究样本比较大的时候，用随机数字

的方法可能就要花费，可能要比较复杂。第二种随机的方法是分层随机化。我们知道，某

些因素对结局实践有比较明显的影响的时候，我们可以首先按照这个有影响的因素进行分

层，比如说按性别、按年龄分层之后，然后在每一个层当中再随机的选取研究对象进行研

究。整群随机化，指的是我们是以社区或者是单位、或者是学校为基本的抽样单位的时候，

我们在这些这个抽样单位当中随机的确定选择某些单位进行研究，那这叫整群随机化法。

设立对照的原因是因为我们在做这个结局事件的观察的时候，有一些结局事件。比如

说像如果是疾病的话，有些疾病可能有自愈的倾斜，也就是说，我们没有对它进行治疗，

也没有进行干预的时候，它本身它可能就有一个自我恢复或转好的这么一个倾向。那如果

设立了对照的话，那么有这种倾向的话，就是在实验组和对照组当中，它这种对结局事件

产生的影响就被互相的抵消了。另外，在做这个干预或者实验研究当中，有一些受试的对

象，他可能由于心里上觉得你这医生或者是卫生保健的人员对他非常关照、非常关心，他

可能在结局事件这个转归上可能会出现一个积极的反应或者出现一个比较好的这么一个趋

势的话，那么就会由于他的心，所以说这种趋势可能并不是我们所给予的药物或者是所施

加的干预产生的效果，很可能就是由于他的心里反应导致的这个结果的好转。所以我们为

了排除这种由于心理因素对这个研究结果造成的影响，我们可以设对照，那么设立了对照

之后，这种影响应该是在2个组之间都是相似的，所以也可以排除这种心理因素对结果产

生的影响。另外，我们有的时候是已经明确了可能对结果有影响的一些因素，但是我们还

有一些因素是可能不知道的。那么这些不知道的因素，即使对研究的结局有影响的话，如

果我们设立了对照，那么由于这个因素在对照和实验两组之间它的分配是比较均衡的。所

以它对结局事件的影响也会得到控制。设立对照的具体的方法包括标准对照、安慰剂对照、

自身对照和交叉对照等等。这个我们会在临床实验的这个内容的介绍组的时候会详细的讲

如何去确定，或如何的设置这些对照。

实验流行病学研究它主要包括的研究类型是现场实验、社区试验和临床试验。

我们在选择这个实验观察结局的指标的时候，我们要尽量地去选择定量的指标。如果

我们不好去选择定量指标的时候，我们可以选择定性的指标，比如说我们以好转、治愈、

死亡这种定性的指标。我们在不论是选择定性或者是定量的指标的时候，还要尽量地去选

择那些能够用比较真实的和可靠的测定方法衡量的一些指标，易于观察的指标，易于被受

试的研究对所接受的一些指标。

我们有了这些指标之后，我们在结局效果，在做这个干预的效果观察的时候，我们往

往选择一些像有效率、痊愈率、生存率、死亡率等等来评价这个预防或者是干预措施的效

果。

通常我们知道现场实验和社区试验，但是这两种试验其实是有一点点差别的。那么我

们就想通过定义、目的和设计实施当中应该注意到的问题这些方面的介绍之后，希望大家

能够把现场实验和社区试验的区别能够了解。

比如说如果我们针对以下两个问题的话，我们是用现场试验还是用社区试验？

我们下面看一下定义。社区试验和现场实验都是以自然人群为研究对象的，都是在现

场环境下进行的干预研究。那么现场试验它所接受干预措施的基本单位是个人，而社区试

验接受干预措施的基本单位是社区或者是某一个小的亚人群。

两个研究的目的都是评价预防措施的效果，探讨病因和危险因素，评价卫生服务措施

的质量，以及评价公共卫生政策效果。

那么在整个试验的设计和实施当中我们还要注意以下一些问题。

首先是现场的选择，然后是人群的选择。在现场的选择的时候我们要注意这个现场的

人群或者是人口应该是相对稳定的，流动性一定要小。在这个研究的现场，我们所预期测

定的那个结局事件应该是有一个比较高的发生率，否则的话，我们在随访结束的时候可能

会由于观察不到足够数量的阳性结局事件发生的率，使我们的，会影响到结果的这个判断。

在做疫苗效果评价的时候，这个现场一定要在近期内没有发生过我们所要研究疾病的流行。

如果有过这种流行的话，因为当地的人群可能由于已经产生了免疫，那么就会干预，就会

使我们在评价疫苗的免疫学效果的时候受到干扰。同时我们在考虑了以上的这些条件之后，

我们还要看看现场它是不是有符合我们进行这个随访或者是现场实验的另外一些条件，比

如说卫生条件、诊疗的条件，还有一些防疫保健机构是不是健全，是不是有当地的这个政

府或者卫生部门愿意和你合作。另外这个群众，当地群众是不是乐于接受。

在现场确定之后，我们在选择现场的研究对象的时候，还要考虑到所选的这个样本人

群它对干预措施要有效，代表性要好，结局事件的发生率要比较高，容易随访。比如说这

个人群乐于配合你进行随访。而且我们所采取的干预措施一定要有益，至少是无害的。当

然我们所选的人群是一定是没有患我们所要研究的那个疾病的人群。

下面我们以一个例子来看这个社区试验是如何进行的？这是在新疆吐鲁番市的一个农

村进行的土盐水加碘防治碘缺乏病效果的这么一个实验设计。

它的研究的样本是以户为单位，在这个农村选了350户，样本量是1650人。研究开

始之后，是在这个村当中是用加碘器对土盐水进行加碘。那么如果这个一个家庭的人口数

比较小，我们就用一个加碘器，如果是5口以上的家庭的话，会分配给这个两个加碘器。

研究开始之后，要入户进行调查，那么就看这个加碘器的使用情况，同时要采它这个

盐水当中的样本。在观察这个预防效果的时候，是以这个小学的学校的儿童为研究对象。

研究结果表明，使用加碘盐水的儿童尿碘量由原来的41.1 μ g ／L上升到205 μ g

／。甲状腺的吸碘率也下降，而且持续了两年之后，甲状腺的容积也由原来的10.63cm3 缩

小到6.87cm3 。而且另外一个比较明显的效果，就是甲状腺肿大率由49.8% 降低到了

6.6% 。总的来看，碘缺乏性甲状腺肿大治愈率是提高到86.8% 。而且这个土盐水加碘的

费用是比较低廉的，容易被当地的居民所接受，它的预防效果也是非常理想的。

刚才介绍的是现场试验和社区试验，那么具体在做这些研究的时候，如何进行随机，

如何选对照，我们并没有一个详细的去讲，那么我们想下面通过以下讲到的临床试验研究，

我们可以知道如何的去随机，如何的去设置对照，因为这些方法都是相似的。

临床试验研究，指的是任何一种有病人参加的有计划的试验，研究的目的是想探讨在

相同的条件下，对未来的病人的一种最适合的治疗或者干预的方法。

我们经常遇到的是药品临床试验，这个指的是对任何在人体当中进行的，对药品所进

行的一种系统性的研究。这个目的是证实和揭示实验用药品的疗效、不良反应以及这个药

品的吸收、分布、代谢和排泄情况。所以我们经常会在做药品临床试验的时候对药品的疗

效和安全性进行评价。

随机对照研究，就是我们通常经常说的RCT研究，指的是通过随机化的分配，将试验

对象分为试验和对照两组，因为有了随机化分配我们才可能使那些非试验的因素在两组之

间的分布保持平衡，这样的话我们在观察结局和判断疗效的时候，就会排除或者是控制这

些非试验因素和混杂因素的影响，会提高这个研究结果的客观性和可靠性。

1期临床试验，主要是做药代学的试验，也就是说看这个药物的耐受和药物的吸收、

分布、排泄等等情况。所以通常一般都是在健康的志愿者身上进行的，样本的例数一般也

是比较小的。

2期临床试验是在1期临床试验的基础上对疗效进行一个初步的评价的阶段。而且也

是为第三期的临床试验提供一个给药剂量，还有就是安全性和这个疗效方面的一个依据。

样本量也不是特别大。

在2期临床试验基础上进行的一个确证的试验就是3期临床试验。那么在3期临床试

验的时候我们要对这个药品的疗效和安全性要做一个明确的评价，而且还要评价这个药物

的，对人体利益和风险它的关系，如果是新药的话，那我们通过这个3期临床试验之后就

为药品注册或者是获得这个批准、上市提供一个充分的依据。设计也是要非常严格的，要

有足够的样本量，这是要通过计算得到一个最低的样本量，而且还要采取多中心随机双盲

和对照的这么一个研究试验。

4期临床试验是指的药品上市之后在一个广泛使用的条件下，来评价进入药物的疗效

和不良反应。因为我们在做临床试验的时候，对研究对象的选择是有严格的要求的。比如

说我们没有包括老人，没有包括儿童等等。那么在，这个药物在老年和儿童这些特殊人群

当中的疗效和不良反应是什么样的？我们只有通过这个广泛使用的情况下，我们才可能来

观察到它的真实的情况。所以4期临床试验是一种药品上市之后的一种这个观察的一个研

究。

多中心临床试验。

指的是由一个或几个单位的主要的研究者总负责，由多家医院，然后是研究单位共同

合作，按照同一个试验方案进行的临床试验。我们国家的药品监督管理局规定，在做多中

心试验的时候参加的医院不得少于3个，一般的情况下我们都要在多个省市去选择10家

或更多的医院来进行多中心的临床试验。

在做临床试验的时候我们首先要确定病人，什么样的病人参加、什么样的病人不能参

加临床试验？这就是入选和排除标准的确定。

如果我们现在有国内外公认的诊断标准的话，那我们在做临床试验的时候，我们就会

有一个比较明确的诊断标准了，比如说高血压、糖尿病等等。如果我们现在所要研究的这

个临床试验的疾病，还没有国内外公认的诊断标准的话，我们就要组织这些国内的资深的

专家来做一个这个诊断的标准。那么这个制定的诊断标准只适合于我们现在要进行的这个

临床试验，所以它又叫做工作定义。就是便于在做多中心研究的时候，这些医院能够共同

的采取一个诊断标准来选择病人。

排除标准就是为了排除那些不适合于参加临床试验的病人。包括拒绝参加的人，还有

是不适合参加的人，比如说病情太重的、孕妇或者是患有精神疾患等等，这些人就不适合

于参加临床试验。

我们在做这个病人的选择的时候，如果入选标准和排除标准制定的非常严，那么我们

会使进来的研究对象的条件非常一致，这可以提高我们研究的科学性，但是我们在找研究

对象的时候就可能会比较困难，也就是说可行性会比较差。虽然我们在用比较严的标准选

择研究对象之后，提高了它的科学性，但是由于你对样本的限制太多，所以这样得到的研

究结果的推广的时候会受到一定的限制。

相反如果我们在入选和标准，和排除的标准定的过松的话，研究对象是比较好找，但

是我们在做结果判断的时候，它的科学性可能会减弱。所以我们怎么来确定入选和排除标

准？就应该在科学性和可行性之间寻找一个合适的平衡点，去根据不同的疾病来制定一个

比较适当的、可行的标准。

那么具体我们定了之后怎么来选择病例？首先，因为好多疾病它是分急性、慢性或者

是轻度、中度和重度的，如果选择了重度的疾病的病人，如果选择的这个病人是重度的疾

病的话，有可能在你随访的半年或一年当中可能会恶化，所以我们为了就是使病人不至于

因为我们进行的这个临床试验使他病情恶化或者病情出现危象的话，一般的情况下我们可

能会更多的去选择处于轻度和中度的病人。如果我们在做这个入选和排除指标的界定的时

候，我们可以有那些比较好掌握的体征、化验结果或者其他检查结果作为依据的话，我们

尽量去应用这些依据来进行判断。当入选的病人，我们可能排除不了他是不是患有了另外

一种疾病，那么这个疾病又可能对我们结局事件有影响的时候，当我们在出现这种情况下

的时候，这样的病人不宜作为我们所研究的对象。另外如果我们已经知道某些因素对疗效

有明显影响的时候，在选择病人的时候，我们要对这个因素进行一下界定，比如说这个不

同的年龄得了急性肝炎之后，它的治愈率是不同的、是有差别的。那我们在选择研究对象

的时候，最好是对入组的病人的年龄做一个限定。这样的话尽量的控制年龄这个因素对这

个急性肝炎治愈率产生的影响。如果你选的病人是急性期的病人，那我们应该就以这个病

人还没有经过其他治疗的这种病人为研究对象是最好的。

下面我们看一下选择对照的时候，具体应该用什么样的方法？

我们可以根据这个对照组所接受的治疗的内容或者干预的措施的不同分为空白对照、

安慰剂对照和标准对照，或者叫阳性对照。

空白对照是我们不提倡的，也就是说什么都没有，施加，就没有施加任何的干预或者

是治疗的措施。用安慰剂做对照的时候，目的是确定这个受试的药物它的“真实”的或者

是“绝对”的疗效和不良反应。

但是我们在做安慰剂对照的时候，要注意以下一些情况。如果这个病人我在用了安慰

剂之后，我们估计可能会使他的病情加重，也就是说如果他不得到任何治疗的话，可能会

使病情加重或出现危象的时候，这样的疾病我们不适合使用安慰剂，所以安慰剂仅可以用

于那些病情比较轻或者是研究周期比较短的情况下。而且在规定的我们的随访观察期间之

内，不至于使病人的病情恶化，不至于带来很严重的不良后果。但是反过来说，如果目前

某些疾病它没有有效的药物和治疗手段的情况下，这个情况下使用安慰剂还是比较好的。

阳性对照，是指的我们在设立对照组的时候给予它的措施是目前临床上公认的、效果

肯定的那种标准的疗效或者是药物。那我们用了这种对照之后，我们会看到，我们会就是

想判断我们现在使用的新药或者这个新的治疗方法它和以前的标准对照来比的话它是优于

还是至少不劣于以前的这种标准的方法。

根据试验组和对照组我们对它进行观察的时间的不同，我们可以分为平行对照研究和

自身交叉对照研究。

平行对照研究指的是对比两组进行观察的时候，在时间上是一致的，就是在同样的时

间、同样的情况下同时对两组进行随访和观察。这种平行对照试验，那么在临床研究当中

这个它的论证强度是最高的。

在具体做的时候我们是把研究对象随机的分为试验组和对照组。现在看到这个图我们

可以看到，那么我们在随访观察的时候是在同一个时间，同样的条件下同时观察两组结局

事件发生的情况。

自身交叉对照试验，是指的我们把研究对象分了两组之后，这两组的研究对象分别的

使用两种不同的处理措施，然后观察了一段时间之后，再交换处理措施或者是治疗的药物。

最后再把研究的结果进行比较。但是我们要注意，这样的设计一定要考虑，要消除用药或

者是干预措施你给予的顺序对疗效或者对结局可能会产生影响。也就是说，如果你知道用

药的顺序可能对结局事件或者是对疗效有影响的时候，我们就不能够采取自身交叉对照。

这是这个流程图。比如说我们现在按随机化的原则已经分为两个组的人群，一个是组

1，一个是组2，药物是有两种，一个是药品1，一个是药品2。那我们对于第一组的病人

在开始的时候，第一个周期我们是给予了药品1，然后我们隔了一个洗脱期之后，用药品2

对它进行治疗。那么第二组的病人，我们在研究开始的第一个阶段给他药品2，经过了洗

脱期之后，我们把它换为药品1进行治疗。

这种设计我们也很容易理解，它仅适合于那种慢性的稳定性的疾病，比如说高血压或

者是高血脂等等。如果有一些疾病你经过了第一次治疗或者是经过了一个疗程、一个阶段

的治疗之后，他可能就被治愈了，那么这种情况下你用了，虽然用了第二种治疗或者第二

个药物的话，那么它的疗效可能完全还是由于第一次治疗和第一个药物带来的结果，所以

我们一定要保证我们在做这个自身交叉对照的时候，在做了第一个阶段的治疗之后，一定

这个病不会因为这一次治疗完全治愈。

洗脱期，在两个药物交替用两种药物之间要经过一个洗脱期，这个目的就是要排除第

一种药物的效果给第二次观察带来的影响。这个洗脱期的长短一般我们是按照所试验的那

个药物半衰期的5—7倍的时间来确定洗脱期。那么我们间隔了一个洗脱期之后，再进行

第二阶段的治疗，这样的话我们就可以排除第一次的治疗它的效果对第二次治疗产生的影

响。

交叉试验这个优点是有几点。首先我们知道，每一个研究对象，因为他分别接受过两

种处理或者是两种治疗。那么我们就可以排除个体之间的差异对疗效的影响。因为我们在

分组的时候，也是按照了随机的原则，所以我们可以避免，仍然可以避免组间差异给结果

带来的影响。我们还可以避免人为的去选择药物或人为的分辨药物对结局产生的影响。因

为我们在一般的情况下在做研究的时候都是每一种措施或者每一种药物分别的选择了一组

人群。那么如果我们在自身交叉对照的时候，我们是同一个人群分别用了两种药或者是分

别用了两种这个治疗的措施。所以在样本量上我们是用同一个人、同一组人接受两种不同

的处理。所以样本量相对就可以成倍的减少。

但是缺点也是比较明显的，因为刚才我们讲，它受到了这个病，选择疾病的限制，而

且中间要经过一个洗脱期，所以这个研究，要应用，就是自身交叉对照试验的疾病、病种

是受到限制的，观察时间可能就要延长。因为这个观察时间延长，那么有的时候如果这个

疾病它自身有一个波动或者是有一个复发的这么一个倾向的话，我们就很难排除这种倾向

对研究结局导致的一些影响。

最后我是按照对照的来源的不同，可能会用到文献资料为对照，以不同地区或医院病

例为对照，或者是历史对照。

下面看一下这个以文献资料做对照的一个例子。比如说我们现在用了一种新药或者一

种新的手术的方法来看这个乳腺疾病治疗的效果的话，根据文献的报道，在首次发现乳房

肿块之内，如果一个月之内去就诊的话，她5年的生存率是70%。如果是发现肿块后一年

以上去就诊，5年生存率是57%。这是文献报道。那我们现在如果有一种新药，或者新的

治疗方法，实施了之后发现这个，发现乳腺肿块后如果一个月内就诊，5年生存率高于70%，

或者是发现肿块后一年以上去就诊的话，5年的生存率高于57%的话我们就可以初步的认

为，这个药物或者是这个新的治疗方法可能是比过去的要好。

在用不同的地区或医院病例做对照的时候，我们要考虑一个是要明，就是要特别注意

的是不同地区或者是不同医院它用的诊断的方法、它的治疗水平是不是相似。如果差别很

大的话我们很难排除由于不同地区的诊断或者是治疗的水平对结果或者对治疗的效果产生

的影响。

在应用历史这个对照的时候，我们同样也是要考虑这个在不同的历史时期病人的诊断

的标准、治疗的水平是不是随着时间已经发生了明显的变化。如果有变化的话，那它这个

不同时间的这种条件可能对我们观察的疗效会产生影响，这个在分析的时候一定要注意这

方面的影响。还有的时候，由于这个随着时间的迁移，致病，这个病源本身她的治病毒力

或者是治病率它发生了变化。那么会对我们现在的效果观察、疗效的观察也会产生影响。

比如说猩红热在五十年代的时候，它是一个比较严重的一种疾病，得了病的孩子他可能这

个病情非常严重，而且病死率也是比较高的。那么到现在，哪个儿童要是得了猩红热的话，

他的病情是比轻的，而且也不典型，症状不典型，它它的病死率也很低。而且治疗，现在

的治疗效果也是非常好的。那么这个并不是说我们现在的诊断治疗水平有了明显提高之后，

使他这个疾病病死率降低了。那么这是一方面的条件。还有一方面条件，就是这个感染性

微生物它的毒力或者它的致病率在下降、在减弱，也使我们现在的这个病死率降低。

在做临床试验的时候，我们选择了病人，那么怎么去让这些病人分配到试验组和对照

组，当然我们是随机的原则，进行随机化的分组。

随机化的分组我有很多的方法，我们在实际当中应用最多的，大家愿意使用的是有两

个，第一种是随机法，就是简单的随机化。第二种是区组随机化。简单随机化，如果我们

样本例数不是很多的时候还是比较方便的。也就是说我们从随机数字表当中拿到一组随机

数字，比如说我们现在看到的这个随机数字，然后我们用随机的方法来确定单数或者是双

数的这个病人是分配到A组还是B组。那么我们现在通过随机的方法，我们确定双数的病

人分到A组，单数的病人分到B组。好，我们看一下分组的情况。

第一列是病人入组的顺序，也就是我可以按照病人看护的顺序，给他排列起来，按照

阿拉伯数字一二三四五六七八九十给它排个序，给每一个进入的病人一个随机数字。刚才

我们已经说到如果遇到单数的时候则是分到B族，双数分到A组。那我们看，如果现在有

四个病人的时候，是有三个分到B组，一个分到A组。

如果有大的病人的时候，入组的话，有一个病人入组到A组，7个病人入组到B组。

那我们看两组A和B，两组病人的这个数量是差别比较大。那我们看，如果我们扩大了样

本之后，是不是两组的病人分别就比较均匀。我们看24个病人入组了之后，A组别人是9

个，B组是15个，仍然还是有差别的，也就是说两组的病人是数量不等的。这样的话，如

果我们在结果分析的时候，那就两组病人就是踏歌数量不等，有可能就会均衡性就不一致

了。

那我们如果采取随机区组这种设计的话，我们就是永远能够保证我所分到两组的病人

的数量是相等的，这叫区组随机化。

怎么做？首先是我们看一下这个排列组合，如果我用A、A、B、B这个字进行组合的

话，随机进行组合，它不外乎只能出现我们现在看到的这6种情况。

好，我们刚才看到了A、B的组合只能出现这6种情况，那好我们怎么来进行这个分

配？我们首先是从随机数字表当中随机的选取6个数字，再选了6个数字，这6个数字一

定是在1—6之间的6个数字，那我们选了之后，比如说我们现在选到的是2、4、5、1、

6、3，那我们就按照刚才那个区组排列的2，2是A、B、A、B的排列。第4个区组是按

B、B、A、A排列的，第5个区组是按照B、A、B、A进行排列的。那么依此类推的话，

我们现在得到的这个随机的组合就是我们现在看到的这个情况。那我们这个组合判断了之

后，我们还要用随机的方法来确定是A组作为试验组，还是B组作为试验组，这个也通过

一个随机的程序。那么好，我们如果通过随机程序确定了之后，比如说我们确定A组是试

验组、B组是安慰剂的话我们就可以根据它这个分配，哪一个病人是进入试验组，哪一个

病人进入安慰剂组。

在具体做的时候我们可以，也是可以列一个这样的表格来看一下。这个分配序号代表

的是我们那个区组的6个组合，病例号代表的是病例入组的顺序，分组代表的是病例被分

配到A或者是B组。

病人被随机化分组之后，就要进行这个开始实施这个随访和观察，还有结局的测定。

那么在这个实施的过程当中，因为它时间是比较长的，一般是6个月或者是1年的时间，

观察时间是比较长的。那么在这个期间可能不同的医院它执行的时候它的这个认真的程度

或者是它这个数据收集的时间和质量都有差别的，所以我们要在实施的过程当中要经常的

去进行这个质量的监察。如果我们在实施的过程当中做的质量不好，数据收集的时候遗漏

了信息，病人有很多失访的话，那么这样的话就由于这些因素就会对我们研究的结果会造

成很大的影响。也就是说，虽然你设计的再科学、再合理，那么由于在实施的过程当中出

现了很多问题、质量非常差，那么也就破坏了我们最开始设计的科学性和随机性。

一般的情况下，我们在质量监察的时候会遇到很多病人失访，那么在失访的时候我们

一定要详细的记录他随访或者是中止试验的一些原因。那么下面我们会列出几个供大家参

考和给予提示的一些正常碰到的原因。第一个是这个病人发生了不良反应事件，或者是出

现了严重的不良反应事件，撤出知情同意书，也就是说病人说不清什么原因，也不告诉什

么原因，他就不做了，不进行随访了。

还有确实由于一些客观的原因，比如说他已经不在这个城市了，或者是已经由于工作

的原因已经调离了。那么还有是在研究人员认为某些病人可能，如果他继续参加随访和研

究的话，不会给病人带来利益或者是会使他的病情加重或者恶化的时候，我们可以让他终

止试验，但是你要记录他当时的病情和原因。

揭盲，这个指的是我们在做多中心的这个研究的时候，因为我们做的是双盲试验或者

是单盲试验，那么有盲法的试验的话，在什么时候揭盲，这要有一个，事先要有一个明确

的规定。也就是说，我在实施的过程当中，如果发现了问题的时候，你是揭盲还是不揭盲

都是按照我们事先确定好的方案进行的。如果我事先规定了我这个试验有紧急揭盲，有第

一次、有第二次揭盲的话，那我们一定要按照这个规程来做，不要很随意的进行揭盲。紧

急揭盲，指的是在实施的过程当中，某个病人可能发生了，比如说突发心脏病了，或发生

了一些比较危情的不良反应的时候，我们可以规定在什么样情况我要揭盲，然后给病人要

赶紧进行抢救或者是给予及时的这种治疗。第一次揭盲，指的是所有病人的信息收集完了

之后，我们也建立了数据库，那么在数据库当中我们能够知道每个病人是被分配到A组或

者是B组，这是第一次揭盲。但这种情况下我们并不知道A组是试验组，还是B组是试验

组。我们在资料分析的时候，我们是按照A和B两组进行比较、进行这个分析的。我们只

能知道A或者是B哪一组疗效好、哪一组疗效差，并不知道具体哪一个用药的情况。第二

次揭盲，指的是我们在分析的资料、结果都明确了之后，我们来知道A或者B哪一个是试

验组、哪一个是安慰剂组。那么这个情况下，就是我们完全知道了现在是哪一个病人在哪

一个组，哪种药或者是这个试验药有没有效，那么这个情况下是第二次揭盲。

在做数据分析的时候。我们首先是要对试验组和对照组病人的一些基本的信息，或者

是可能对疗效有影响的一些因素进行一个均衡性的检验。这些均衡性检验的项目包括性别、

年龄、病情、病程，还有一些生理、生化的这些检测指标。

在做疗效统计或分析的时候，我们会遇到叫做分析集这样的概念。

那么我们怎么来选择分析集？首先我们要知道一个意向性治疗分析的原则。这个原则

又叫做ITT原则。这个指的是我们在进行分析的时候，是把病人按照他最开始入组的情况

或者是分组的情况进行分析的。比如说一开始把某个病人分到了安慰剂这一组。那我们不

论他在研究或者是试验的过程当中是否改变了用药、是否改变了治疗的措施，我们仍然是

按照安慰剂组把它进行分析，也就是仍然把它纳入到安慰剂组去进行分析。

分析集有三种：一种是全分析集、符合方案集，还有安全集。

全分析集就是包括的这个病例数是最多的，那我是按照ITT的原则来进行的这个，来

建立的这么一个分析集。当然也不是说所有的研究对象一个都不能剔除。那我们怎么来按

照ITT的原则来剔除那些不合适的或不适宜做分析的研究对象？我们还是按照这个最少和

最公正的剔除标准来进行剔除。那么这个原则：第一个就是违反了合法性。比如说我们在

入组的时候已经规定，孕妇是不能参加这个试验的，那么如果在试验的过程当中某一个人

怀孕了，那么她就是违反了我们这个研究的这个合法性，所以我们在分析的时候可以把她

剔除。有的病人一次药都没有用过，没有任何数据的时候，我们在分析的时候也可以把他

剔除。

符合方案集，指的是那些我们认为是最有效的病例或者有效的样本。什么样的叫有效

病例或有效样本？也就是说这些病人他的依从性是非常好的，他基本上是按照我们定的试

验的方案跟，就是参加了随访，参加完试验了，而且没有失访。

符合方案集的特征，就是完成了我们我预先确定的最小的治疗量，我们所要分析的一

些主要的指标都已经采集到了。这部分病人没有很明显的违反我们试验的方案或随访的方

案。

那么我们现在讲到的全分析集和符合方案集，这个分析集怎么来确定？我们一定要在

盲态的情况下进行建立和确定。如果我们事先知道哪个人、哪个病人是在试验组和在安慰

剂组的话，这种情况下你去确定分析集的时候，有可能你就会在主观上去把那些有某种倾

向的病人可能就给他过多的在安慰剂组当中可能会剔除，而且可能会留下比较有益于你判

断结果的病例你可能会留下。如果我们在盲法的情况下去确定这个分析集的话，我们可以

排除这个主观因素对这个分析的影响。那么也就是说，我们在建立分析集的时候，我们还

不知道哪一个病人分到哪一组。

安全集，指的是我们在做不良反应事件的分析的时候要用到的，那么什么样的人进入

不良反应事件的分析？也就是说，这个病人只要他服用了一次药物或接受了一次治疗的话，

就要把他纳入安全集的分析当中。下面我们看一下例子。有58例病人进行的这个临床试

验，那么其中有3例失访了，有5例没有能够完全坚持随访。在做不良反应事件的分析的

时候，在试验组当中我们看到他的不良反应发生率是43.3百分率，对照组是10%，总的

病人我们看到他的，加一起总的病人是50例，也就是说把刚才8例给剔掉了。如果我们

在仔细地去询问那8例没有完全进行随访或者失访的这些人的他的原因的时候，就发现这

8例病人主要的原因就是因为疼痛，所以他没有完全跟下来试验。那么疼痛本身它就是一

个不良反应，如果我们不把它纳入到这个分析当中，我们会遗漏了这种不良反应事件的这

个例数和发生率。

我们通常所说的安全性评价，就是要比较试验组与对照组用药后不良反应发生率。

严重的不良反应事件是包括以下这些。

计算不良反应事件发生率的时候我们要记住分母，计算的分母应该是用药之前，我们

要测量的那个指标是正常的，一定要是正常的。分子当中我们包括什么样？包括的只是与

药物可能会有关或者是可能有关的这种异常现象。

如果同一个病人发生了多种不良反应怎么办？那我们在确定各类不良反应事件发生率

的时候，我们就要把这个人要，可能要统计多次，是按照发生的例数进行计算的。如果我

们统计的是不良反应病人的发生率的时候，我们是按照病人这个例数去统计的。也就是说，

如果病人同时出现过3个不良反应事件的话，那我们在进行病人的不良反应事件，病人发

生的总率的计算的时候，这个病人只统计1次。

在这个统计分析之后，我们就要产出一个临床试验的一个研究的报告。那么这个报告

怎么来写？在国际上有一个被大多数人认可的这么一个报告的格式，那我们现在看到的是

2010年这样一个临床报告的一个指南。如果你做的是一个随机平行对照这样一个临床试验

的话，我们可以按照这样一个指南来进行报告。

在这些报告当中，它对每一项都给予了很详细的规定，比如说我们如何去写摘要。

如何去写试验的设计？你试验设计是什么样的？你如何去描述？如何去说明结局事

件？如何去说明你的样本的大小的计算的依据？是怎么来随机化的？怎么实施的？怎么实

施的盲法？用了什么样的统计分析方法？

这在指南当中都是有一个很详细的规定的。那我们在做结果的报告和展示的时候，我

也可以按照现在看到的这个层次来进行说明。

讨论当中也是，我们看你在讨论的时候一定要注意，我们现在在这个研究当中肯定会

碰到一些问题，那么这些问题对你现在报告的结果有没有影响，有多大的影响，我们可以

在这个讨论当中或报告当中要明确的阐述。这样的话使我们得到这个结果它的客观性和说

服力和论证强度都会比较，有一个比较明确的这么一个说明。

因为我们在做临床试验的时候面对的是病人，所以在实施的过程当中不可避免的会有

一定数量的病人失访了，或者是退出了试验。那我们在做这个分析或者在报告的时候，我

们可以按照下面我们看到的这个流程图来描述我有多少入组的或者是说符合标准的病人入

组了，有多少病人被排除了，那每一个步骤是什么原因，失访了多少人，按照这个顺序分

别写下来之后，我们再给大家就可以以一个很清晰的这么一个印象，就是说你这个失访率

有多高，什么原因，在什么情况下失访的，我可以给大家一个很清楚的这么一个说明。那

我们以上讲到的就是我们在做这个流行病学的实验性研究的时候一些基本的原则和要掌握

的一些方法。如果我们用到像其他类似的研究设计的时候，如果需要用到对照、需要用到

随机、需要用到这种统计或者是计算的方法的时候，我们都可以参考在这个研究当中我们

所描述的一些方法和原则进行。

好了，谢谢大家！