2024年4月28日发(作者：)

中国证券监督管理委员会令第104号 ——公开募集证

券投资基金运作管理办法

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会

• 【公布日期】2014.07.07

• 【文 号】中国证券监督管理委员会令第104号

• 【施行日期】2014.08.08

• 【效力等级】部门规章

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】金融债券

正文

中国证券监督管理委员会令

第104号

《公开募集证券投资基金运作管理办法》已经2014年3月10日中国证券监督

管理委员会第29次主席办公会议审议通过，现予公布，自2014年8月8日起施

行。

中国证券监督管理委员会主席：肖钢

2014年7月7日

公开募集证券投资基金运作管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护

投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及

其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法适用于基金的募集，基金份额的申购、赎回和交易，基金财

产的投资，基金收益的分配，基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活

动。

第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理

委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损

害国家利益和社会公共利益。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合

理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审

慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。

中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信

息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应

当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价

值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

第五条 证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会）依据法律、行政

法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。

第二章 基金的募集

第六条 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：

（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其

他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的

其他金融机构；

（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理

等业务人员；

（三）最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者

刑事处罚；