2024年5月6日发(作者：hd4870相当于什么显卡)
关于修改海通证券股份有限公司报价业务内核小组
工作规则和调整内核小组成员的公告
根据中国证券业协会《关于进一步规范和做好主办报价券商内核
工作的通知》的规定，以及因我公司内部人员变动等原因，对《海通
证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则》作了相应修改，并对
内核小组成员作了调整，新增加四名成员。现将新修订的《海通证券
股份有限公司报价业务内核小组工作规则》及调整后的内核小组成员
名单（附新增成员简历）进行公告。
海通证券股份有限公司
二00 八年七月十四日
海通证券股份有限公司报价业务内核小组工作规则
第一条 宗旨
海通证券股份有限公司（简称公司）报价业务内核小组（简称内
核小组）是根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让系统中关村
科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（简称《试点
办法》）、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股
份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》（简称
《业务规则》）、《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通
知》简称《通知》）和公司控制证券发行与上市风险要求成立的内部
控制机构，目的在于加强公司主办报价券商业务管理，规范业务运作，
防范业务风险，保证申报材料符合中国证券业协会的有关规定。
第二条 内核小组的主要职责
根据《试点办法》、《业务规则》和《通知》等有关法律、法规和
规章的规定，对公司拟向中国证券业协会报送的非上市股份有限公司
股份进入代办报价转让系统挂牌的备案材料进行审核，并对下述事项
发表内核意见：
（一）项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐园
区公司进行了尽职调查；
（二）园区公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（三）是否同意推荐该园区公司挂牌。
第三条 内核小组成员构成及分工
内核小组成员构成为：风险控制总部、投资银行业务部门、研究
所有关负责人以及外聘法律和财务专家。公司分管风险控制的负责人
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