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中美撞机事件谈判案例分析

作者：陈曦

来源：《山东青年》2014年第07期

摘 要：2001年4月1日，美国海军一架EP-3侦察机在中国海南岛附近海域上空活动并对

中国实行抵近侦查，中国空军2架歼八型战机随即起飞进行应对、查证。双方飞机随后在空中

发生对峙，在这一过程中，中国空军一架歼八战机不幸失事坠海，机上飞行员失踪。由于机身

受损无法返回，美方侦察机则降落海南陵水机场。应该说，小布什政府上台伊始，中美两军就

“擦出火花”，“撞机事件”无疑成为了中美两国间的一个棘手问题，一时间给中美关系未来发展

带来了一定不确定因素。中美两国是大国，两国关系对国际关系和世界形势发展都具有十分重

要的影响，双方基于这样的认识，都表现出了愿意妥善解决撞机事件的意愿。为此，中美双方

进行了多轮谈判和磋商，在外交层面开展了一场角力。双方围绕美方向中方道歉、中方归还侦

察机和机组人员以及具体归还方式等议题进行了艰苦谈判。最终以美方正式道歉、美方机组人

员先行返美、侦察机须被拆卸后，运回美国的方式得以解决。中方在谈判中，不畏美方压力，

坚守自己的权利和立场，最大限度的维护了自身权益，并且未让撞机事件影响到了中美关系在

其他领域的发展，是一次比较成功的外交谈判实践，通过这次处理撞机事件，中国也树立自身

负责任的大国形象，并为日后处理类似突发事件积累了宝贵经验。

关键词：中美关系；撞机事件；谈判；案例分析

一、议题选择

（一）选题背景

2001年中美撞机事件发生前，美国小布什政府刚刚上台，其对华政策正处在调整期。小

布什上任时，曾将中国定位为战略竞争对手。在美国战略决策者的眼中，中国俨然成为美国最

首要的竞争者。因此美国需要对当时中国的军事实力、军事战略、作战战术等进行摸底，加强

对中国沿海敏感地区军事情报搜集就不出乎意料了。

（二） 选题目的及意义

中美撞机撞机事件发生后，双方围绕中方归还美方EP-3电子侦察机、释放美方飞行人员

等议题展开了谈判。在谈判过程中，双方从针锋相对提出各自立场最后到妥善解决撞机事件，

展现了各自的外交手段和智慧。回顾这段历史，总结中美双方谈判的过程，将有助于当前中国

妥善应对与周边国家因领土、海洋权益争议而引发的突发事件，更好的利用以往积累的经验维

护自身利益和合法权益，塑造中国的负责任大国形象。

二、 案例分析

（一） 事件简要回顾

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2001年4月1日，美国海军一架EP-3型海上侦察机在中国海南岛东南海域上空活动执行

侦查任务。8时36分，中方发现美机正在我国海南省三亚市外海对我方开展抵近侦查，中国

空军随后派出两架歼八型战机对美方飞机进行监视查证，在双方飞机靠近飞行时发生了飞机碰

撞，事件直接导致我方一架歼八战斗机坠毁，飞行员跳伞逃生后失踪，美方侦察机则在海南陵

水军用机场降落，美方机组人员全部安然无恙。

（二） 双方对事件的初步反应

事发后，中方各个层级官员对此事进行了密集的表态，总体态度是坚决和较为强硬的。中

国外交部部长周文重分别于4月1日、2日召见美国驻华大使普里赫，向美方表明中方的严正

立场，指出美方的对中方进行抵近侦查，导致中方侦察机坠毁、飞行员失踪以及美方涉事侦察

机未经中方允许降落陵水机场等做法违反国际法，侵犯了中国主权和领空，要求美方承担责任

并道歉＼+①。4月3日，时任中国国家主席江泽民在会见卡塔尔首相时表示，美国必须承担

全部责任，并停止在中国沿海空域的侦察飞行＼+②。这也是中国国家最高领导人对此事的正

式表态。4月4日，外交部长唐家璇召见普里赫，基本重申了上述立场。

美国方面，4月2日布什总统发表声明表示，美方首要目标是机组人员及时安全返回和涉

事侦察机不遭受进一步损毁或破坏地回到美国，并要求中方同意美国驻华使馆人员与涉事侦察

机机组人员展开接触。4月3日，布什总统再次就撞机事件发表讲话，表示美方不愿让该“意外

事故”演变成国际事件，美方没有过错，并再次要求中方归还飞机和机组人员。4月4日，美国

国务卿鲍威尔对中方飞行员失踪感到遗憾。4月5日，布什总统首次公开表示对中国飞行员失

踪的“遗憾”，指出中美关系十分重要，不能因此事影响中美关系稳定。

从事发后中美双方反应看，中方依照国际法和国内法，针对美方抵近侦查、侦察机降落中

国机场及中国战机坠毁等提出严正抗议，并认定美方应对事件负全责。美方反应更加侧重于美

军人员安全和侦察机的归还问题，强调中国应在处理撞机事件时遵循国际规范，在对华道歉问

题上未作明确表态。显然美方有关表态同中方的期望之间存在一定差距，且双方态度都很坚

决，问题发展看似上陷入了僵局。但从双边关系这一更大视角来看，维护中美关系大局对中方

而言无疑是首要选项，美方也释放出了不愿将事态扩大化的信号，这就为双方妥善解决撞机事

件建立了一定的基础，通过和平方式解决这一突发事件是存在较大可能性的。从中美在撞机事

件发生后双方的多次对外表态也可以基本看出双方需要解决的几个核心问题，它们包括：美方

向中方正式道歉，停止在中国近海抵近侦查；中方释放被扣美方人员，归还EP-3侦察机等。

这些议题实际上成为双方后来谈判解决撞机事件中的核心议题。双方围绕上述议题展开了多轮

磋商和谈判。

（三） 谈判双方分析

1、 美方：

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美方的利益在于促使中方尽快释放被扣机组人员，并完整归还停驻在海南的EP-3侦察

机，让美国政府在整件事件中体面下台，并在撞机事件得到解决后继续保有在中国近海地区抵

近侦查的权力。

美方最初提出的方案有：拒绝向中方道歉，中方应保证机组人员安全并为飞机和机组人员

立即返回美国提供必要协助和便利，中方应按照国际惯例，保持飞机完整，待飞机修复后，允

许其飞离中国海南省（所谓“修复飞离”方案），中方可派相关人员随机监督，以解决中方对美

方飞机起飞后开启侦查设备的安全关切。

美方提出方案的依据：美国国内法、美方以往处理类似事件的习惯性做法等。美方承认事

发地点位于国际空域，也承认进入了中国领空，但美军侦察机在进入中国领空前发出了求救信

号并且向中方请求迫降。因此美方认为自己的做法符合国际法和有关国际空域的行为准则。

2、 中方：

中方的利益主要是：获得美方向中方的正式道歉，美方对给中方造成的损失给予赔偿，尽

量将此事给中美关系带来的不利影响降低到最低程度，维护中美关系大局不发生重大变化，确

保2001年在上海举办的APEC峰会不会受到此次事件的干扰，疏导因撞机事件引发国内高涨

的反美情绪，争取以撞机事件为契机，通过制度规制美国长期以来在中国近海地区进行抵近侦

查的行为。

中方提出的初步方案主要有：美方向中方正式道歉后中方释放美方侦察机机组人员，美方

立即停止派遣侦察机接近中国周边开展侦查行动，允许美方派遣技术工作组对被扣侦察机进行

技术评估，但不允许美方飞机修复后整机飞离海南。

中方提出方案的依据：中国国内法、有关涉及领空、领海的国际法和中央领导人的有关指

示精神等。

（四） 双方可以相互施压的手段

中美双方在解决撞机事件的谈判中总体上采取了客观、理性和务实的态度，所以总体而

言，中美双方都未将中美关系的其他合作领域迁入分歧解决过程中，以向对方施加压力。在这

方面，中方的表现较为突出，在谈判中，中方就多次提醒美方不要将飞机返还、人员归国等问

题同中美关系中的其他问题挂钩，希望美方应采取更加务实合作的态度，妥善解决撞机事件。

美方虽然在谈判之初总是习惯性打出高要价，美国国务卿鲍威尔还曾一度谈及中美正常贸易，

并试图将这一问题与解决中美撞机事件相关联，但美方未真正采取实质性贸易措施对中方施

压，在谈判涉及的实质性问题上，美方采取了务实姿态，尽力争取对自己最为有利的方案。从

这一角度观察，似乎也可以佐证中美双方对于尽快解决撞机事件、不扩大事态涉及范围、维护

中美关系总体稳定是有着基本共识的。基于这个推断，笔者认为界定中美撞机谈判中双方可利

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用的施压手段，也应遵循这一逻辑，不能将中美关系范围内所有的问题作为双方向对方施压的

筹码。笔者认为，中美双方比较切实和合理的施压可能有以下几种：

1、 中方：可以通过推迟邀请布什总统出席2001年在上海举行的亚太经合组织首脑非正

式会议；威胁断绝与美方的军事交流；更多利用国际舆论，争取国际同情等方法，提出更高和

更新的利益诉求。

2、 美方：布什总统可能威胁拒绝出席在中国上海举行的亚太经合组织首脑非正式会议；

增加在中国领海附近公海海域的军事存在，并进一步强化对华抵近侦查的强度和频次；批准美

国公民和团体在中国驻美大使馆门前举行抗议示威活动；利用自身的舆论掌控能力，通过操纵

美国和国际媒体，制造对中方不利的舆论环境；威胁停止同中国的永久正常贸易关系等。

（五）双方各自的妥协

中美双方就撞机事件进行了多轮密集的谈判，各自立场从针锋相对到最后就解决撞机事件

达成一致意见，经历了一个艰难曲折的过程，其中双方交锋较为激烈的两个议题是：美方向中

方道歉，中方释放美方机组人员和中方归还美军侦察机。

关于第一个议题，中方在谈判中强调，美方应尊重国际法和客观事实，根据中方掌握的情

况，撞机事件的直接原因是美方飞机违反了国际通行的飞行规则，突然大动作向正在跟踪查证

美军侦察机的中国歼八战机转向，造成中方飞机坠毁。美方必须对这事件及其所产生的后果承

担全部责任，向中方道歉。中方的这一立场从谈判伊始就没有改变。而在道歉问题上，美方一

开始时立场也很强硬，拒绝接受中方要求，双方磋商陷入坚持阶段。中国驻美大使杨洁篪此时

接受了美国电视新闻网CNN的采访，并向美国公众澄清事实，并呼吁美国人民做出公平、正

确的判断＼+③。采访播出后，美国舆论要求政府向中方道歉的声音开始高涨。在中方持续的

外交交涉和美国舆论下，美方立场出现松动的迹象。2011年4月5日晚，美国驻华大使普理赫

以个人名义致信中国外交部长唐家璇，在信中，美方表示对中国空军飞行员王伟的失踪表示关

切，但并未提及道歉一事。美方的行为显然没有达到中方的要求。中方继续加大了外交交涉力

度，国家主席江泽民、副总理钱其琛先后公开表态，呼吁美方采取积极态度处理撞机事件。此

后，美方先后多次向中国外交部提交了“道歉信”的稿件，由于稿件中内容无法达到中方要求，

全部被中方退回，美方第六次提交“道歉信”稿件时，其内容基本符合中方要求，并被中方接

纳。在信中，美方对撞机事件深表歉意（very sorry），并在信中承认未经许可进入中国领空等

内容＼+④。最终，双方商定由美国驻华大使代表美国政府正式将信交予中方，由唐家璇外长

代表中国政府受信。4月12日，中方在海南省向美国移交了美军侦察机上全部24名机组人

员。

中美双方于4月18日就返还美方侦察机一事展开正式谈判。谈判之初，美方提出了“修复

飞离”方案，但遭到中方拒绝。美方遂提出了折中方案，即美方侦察机飞离海南时，允许中方

人员随机监督，以解决中方对美方侦察机复飞后，重新开启侦查设备的担忧。但中方仍然拒绝

接受美方的这一方案，认为这不是单纯的技术问题，如果美方飞机原样飞离中国，好像什么事

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情都没发生过，中方无法接受，此外，美方侦察机须从海口出境，飞机从陵水到海口的运输是

个问题，EP-3属于大型侦察机，必须经过拆解才能运抵海口。美方经过考虑，做出实质性让

步，同意以拆解运输的方式将被扣侦察机运离中国。2001年6月，美方派出技术人员，对侦

察机进行拆解，并租用俄罗斯大型运输机A-124将涉事EP-3侦察机分批运回美国。至此，中

美双方围绕撞机事件的核心问题处理告于段落。

（六） 谈判结果分析

中方谈判结果：获得美方正式书面道歉、允许美方人员先行离华返美、成功迫使美方将侦

察机拆解，分批运送回国。

美方谈判结果：美方同意向中方提交了正式书面道歉、同意派出技术小组对涉事侦察机进

行拆解，分批运输回国。

从笔者掌握的材料看，在处理2001年中美撞机事件时，中方坚守了自己的立场，通过综

合运用国际法、国际规范、新闻媒体等途径，在谈判中总体实现了自己的利益诉求，中方也基

本把握了谈判节奏和进程。美方则更多接受了中方提出的谈判要求，在向中方公开正式道歉和

归还侦察机问题上做出了实质性让步。关于中方提出美方应停止在中国周边近海地区进行抵近

侦查的要求，美方予以了拒绝。关于这一点，应该说，美方长期对华进行抵近侦查是其保持对

中国一定的军事压力、获取中国军事情报信息的重要手段，美方不可能轻易承诺放弃这一做

法。从这一点可以看出，未来中美关系可能仍然肯能无法避免出现像2001年撞机这样的类似

突发事件。不过从谈判本身而言，总体上中方处置是得当的，捍卫了自身的尊严和利益，是一

场相对成功的谈判。通过这次处理撞机事件，中国也树立自身负责任的大国形象，并为日后处

理类似突发事件积累了宝贵经验。美方从国际道义和国际法上均处于劣势，但在谈判中敢于要

价，极力为自身辩护，争取国际同情的做法从谈判学角度看也是值得思考和研究的。

[注释]

① 2001年4月3日《人民日报》，第一版.

② 2001年4月4日《人民日报》，第一版.

③ 唐家璇，《劲雨煦风》，第276、277页.

④ 唐家璇，《劲雨煦风》，第278、279、280页.

[参考文献]

[1]唐家璇，《劲雨煦风》，北京：世界知识出版社，2009年12月.

[2]徐壮志，《中美撞机事件采访手记》，载《中国记者》，2001年第五期.

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[3]李秦，《从国际法的角度透视中美撞机事件》，载《学习导报》，2001年第五期.

[4]外交部网站：.

[5]新华网：.

[6]美国有线新闻网：.

（作者单位：北京市外交部，北京 100701）