2024年5月3日发(作者：)

XXX

信息系统配置管理办法

第1章 总则

第一条

为了规范信息系统生产环境的配置管理，保证生产环境信息资产的完整性、有效

性、可追溯性及正确性，防范信息系统运行中配置变更所带来的潜在风险，确保信息系

统的安全可靠运行，依据《商业银行信息科技风险管理指引》、《信息系统安全等级保

护基本要求》、《防范操作风险的管理办法》等制度规范，同时参照配置管理理论制定

本办法。

第二条

配置管理是指对保证信息系统业务连续性的配置项进行标识、存储和控制，并维

护其完整性、一致性、可追溯性及正确性的工作，是对各个配置项的变更、跟踪、发布

和评审的重要管理工作。

第三条

配置管理工作是贯穿整个信息系统生命周期的核心基础工作之一，只有利用配置

管理的理论把项目条理化、清晰化，才能将如需求、设计、开发、测试、运行、维护等

其他工作纳入正确的轨道，保证整个信息系统管理工作的顺利进行。

第四条

本办法中所提及的配置项均指信息系统的配置项。

第五条

本办法由信息技术部负责解释和修订，自发文之日起开始执行。

XXX

XXX

第2章 角色与职责

第六条

配置管理工程师（CME）：负责制定配置管理计划；建立并维护配置库；实施

基线建立、基线变更、产品发布；协调和实施配置审计；维护配置管理工作记录；发布

配置状态报告；根据配置项目的干系人和影响范围来制定配置计划，提出配置管理的分

类和时间。配置管理工程师应当由专职人员担任，其主要工作为配置管理，其他工作量

不应影响到配置管理的正常进行。

第七条

配置管理委员会（CCB）： 负责批准基线的建立和变更，批准从基线区建立产

品。CCB的组成可分多级，每级CCB负责一种或者多种类型的基线，在信息系统策划时

就应当确定CCB成员和职责； CCB成员可由项目负责人、信息系统管理人员、质量保证

人员、测试负责人组成，人数不少于5人，必要时可由信息技术部副总经理或总经理以及

信息系统业务归口管理部门代表参与决策和评审。评审的结果应该是CCB全体人员一致

同意通过才能决定。

第八条

信息系统管理人员：负责参与识别配置项，向CME提供接受配置管理的工作产

品，参与创建基线和产品，负责产品的发布。

第九条

项目组/项目成员：负责向CME提供接受配置管理的工作产品，配合配置管理工

作的要求完成相应的活动。成员组成可以是各个与配置项相关的技术开发或维护人员，

也可以是业务管理人员。

第十条

质量保证工程师: 负责审计和评审配置管理活动和工作产品，参与配置管理的变

更审批和基线确定。成员应当由信息系统维护技术人员和业务归口管理部门人员组成。

XXX