2024年4月29日发(作者：2021笔记本电脑排行榜)

解读罗伯特达尔《论民主》

我一直很喜欢波尔的那句话“物理学不告诉我们世界是什么，而是告诉我们关于世界

我们可以谈论什么。”满怀真诚、自信、克制、谦卑，包含了人类认识这个世界以及如何对

待人类知识的态度。类似的，没有人能说清民主究竟是什么，大家都是在自己的所知范围

内增加我们谈论民主的内容。《论民主》的作者也是如此，他从来没有认为自己掌握的就是

最正确的观点，他一直在强调，作为一种理想，我们可以如何探讨民主。

民主的本质是什么

英语里，democracy，包含人民和治理两个词根，所以民主一词的字面意思即是民治。

但是，将民主看作人民自己统治自己，总有些奇怪。社会上只有存在被统治者才能说得上

统治者，人民不可能一方面是统治者，另一方面又是被统治者。而现实则是明明有些人处

于统治地位。按这样的方式理解民主必然会有偏差。因此作者认为应该从治理的另一个意

思来理解民主才能抵达民主的内核，这就是治理在指导、引导上的含义。从个人来说，自

己为自己选择、决策与别人强加的选择是完全不同的。整个社会也是如此，人民自己对影

响自身的问题进行决策，以此决策作为整个社会的指导原则，则是说得通的。这便是作者

提出的民主参与上的含义。作者认为，民主就是社会全体成员以直接或间接的方式参与或

允许参与影响他们的决策。参与是民主的核心，是民主的本质。

以参与来看民主才能更正确的评价民主。评价民主有三个尺度，民主的广度、深度以

及范围。民主的广度是指参与决策的人占整个社会的比率。但是许多时候问题往往并不是

几个数字那么简单。影响民主广度的因素非常多，要看具体是哪些因素影响了参与广度，

还要看某种广度的降低是否带来了民主深度的增加。民主的深度指的是社会成员持续，有

效，有力的参与到影响他们的决策中去。范围是社会成员在哪些问题上有发言权，对政策

的选择和制定有多大的影响力。

民主要以社会和理性为前提

民主必定是在一定的社会中实行的，但不一定是在我们第一时间想到的政治社会：民

族-国家。作者将人类社会分成政治 的和非政治的，当前人们谈到民主首先想到的就是国

家层面的。诚然，民族国家是最重要的社会，但是，小至一个家庭，一个社团，一个学校

都是可以实行民主的，因为民主的本质在于参与，在于对关切自身的问题进行辩论进行决

断。

一个社会要实现民主，另一个前提是该社会的成员具有一定理性。何为理性？理性是

成员可以顺畅无误的表达自己的见解看法，并且能正确客观评价别的观点和意见的能力。

参加公共事务的辩论，必然要求一定的表达能力和理解能力，并且能够估量各种决策实施

后的代价。理性与民主的智力条件有重合之处，而民主的智力条件将在后文具体论述。

民主的手段——决议规则和代表制

民主需要产生结果，也就是到最后需要有行动，需要对现状进行调整或改变。最好的

结果是决策同时具有保护和效率的作用。保护作用，就是不伤害成员的利益，所有的意见

对这一决定都有影响 ；效率就是可以更快的做出决定并且付诸行动。但是，保护和效率刚

好是此消彼涨的关系，不可能同时达到。于是多数决定规则就成了民主的手段之一。多数

决定规则就是通常所说的少数服从多数。只是少数服从多数也有很多技术上的不同规定。

比如基数是指社会的所有成员，还是仅指有权参与决策的社会成员，甚至只是参与投票的

成员。选择的基数标准不同，多数的数量也非常不一样，以至可能出现少数社会成员决定

公共事务的现象。

民主的另一个手段是代表制。对民族-国家而言，整个社会规模是十分庞大的，要让每

一个公民对社会上的每一件事务都有直接决定权是不现实的。因此，选举代表表达自己的

声音就是不可少的手段。就代表的基础来看，假设我们面前有一条直线，线的最左端表示

候选人代表的是完全同质的社会，这个社会中的所有人都有同样的利益诉求；线的最右端

则表示候选人代表的社会是混杂的，没有同样或相似的利益团体。当然这只是极端的情况，

现实常常是处于这两极中。这两个极端各有优缺点，同质型社会比如说某一行业，代表人

更容易分辨选民的需求，更容易负起责任，选民也更容易实行对代表的监督，但是，这样

的代表较容易忽视更大层面的利益，眼光相对狭隘。相反的，异质性社会的代表眼界开阔，

会注意社会不同人群的利益需求，但他们不容易分辨选民的相同需要。同质型社会的代表

可采用比例选举，异质型社会的代表可采用划区选举。因此，选举不过是民主的一种手段，

与民众参与讨论影响自身利益的问题，对各种见解观点进行辩论探讨最后通过妥协选择某

种策略行动的民主根本就不是一回事。不要被西方竞选中出现的党派间的相互指责迷惑，

而害怕民主，那些只是实行民主有可能产生的结果，如果整个社会的民众有理性和信心，

竞选也会变得成熟起来，最终选出妥当的代理人。

民主的条件

对一个想要实行民主的社会来说，具备了一定前提，采取了实行民主的手段，民主却

未必能顺利进行，它还需要一系列的条件。民主各条件间的界限划分并不是十分明确确定

无疑的，民主的条件往往相互作用和影响，但总的来说，实行民主需要有物质条件、法制

条件、智力条件、心理条件、保护条件。不过，并不是说一个社会只有完全具备这些条件

后才能实行民主，就现实情况来看，目前还没有任何一个社会完全具备了这些条件。民主

与这些条件之间实际上也是相互促进的关系。

民主的物质条件。

物质条件主要包括地理条件、一定的设施、经济条件。一个国家的地理环境直接决定

其选区划分，代表的程度。投票箱、计票方式则是实行民主不可少的设施。在民主的物质

条件中，最重要的是经济条件。一个社会必须具备一定的福利基础才有可能实行民主，如

果民众连自身的生存都成问题，又如何指望他们关心公共事务。但是，马克思主义所强调

的只有实行经济民主才能实行政治民主，作者认为这是不对的。经济民主既非民主的充分

条件也非必要条件。实行什么样的经济制度，私营的，国家的，合作的，应该由整个社会

的成员共同参与决定，在一些所谓生产资料公有化的国家根本就没有实行民主。而一些民

主社会却不得不提倡某种程度上的经济不平等。马克思主义强调了经济福利对民主的作用，

这恰是西方国家较少考虑到的，但是经济福利绝不能作为决定民主的唯一条件。

民主的法制条件。

在民主的法制条件中，作者讨论最多的是自由。什么是自由？光是这个问题就可以写

好几本书了。简单来说，自由就是一个所处环境以及他在此环境中的活动能力。前者是消

极自由，也被称为客观自由，这是法制条件主要探讨的部分；后者是积极自由，也被称为

主观自由，这与个人的理性发展有关，将在民主的智力条件中探讨。关于消极自由，作者

论述的重点在言论自由，包括建议的自由和反对的自由。言论自由是民主的重要条件。因

为民主的本质在于参与， 在于讨论公共问题。为言论自由的辩护主要有两种声音，一是诉

诸人的感官直觉，也就是将言论自由看作是上帝赐予的，是人与生俱来的，是不证自明的；

二是以密尔为代表的功利主义观点，言论自由是为了保护和追求真理。作者认为这两种为

民主辩护的论点都有不足。将言论自由看作是神赐的，不证自明，但是如果这个人的不证

自明和那个人的不证自明不可调和怎么办，即使是一个人，他在不同时间也会信守不同信

仰，甚至当科学发展以前不证自明的现在有了可以解释的论据，不能因为人的一时无知而

把所有都归于不证自明，这是很没有说服力的。功利主义以追求和捍卫真理作为言论自由

的好处所在，但是如果有一种好处大于真理，比如社会的安定秩序被人比追求真理更重要

（这种情况是经常出现的），我们是否就应该放弃言论自由了呢？当然不可以。所以作者提

出有条件的捍卫言论自由，这就是以坚持和保护民主为条件。只要接受社会的广泛、持续、

有力的参与是我们的目标和理想，就应该毫无条件的捍卫言论自由。

民主的智力条件。

智力条件主要包括充分完备的信息资料、社会成员的教育以及与讨论有关的交流技巧。

为民众提供充分完备详尽丰富的信息，才能让民众了解各种不同的观点，进而形成自己的

独立见解和判断，支持反对或提出新的建议。这就是新闻传媒的主要价值所在，也是政府

保护言论自由，尽可能取消新闻预审制度的意义所在，更是传媒保持自身独立性的重要性

所在。只有获得真实的报道，社会成员才有可能做出正确的决策。当然，仅仅有这些信息

还不够，民众必须具备一定的理解、判断、清晰表述自己的能力，这就要诉诸教育。社会

教育分为三种，一种是基本的常识教育，这是个人在与社会文化接触时就能感受到的，这

是正常人在社会行为中应有的礼貌、持重，待人接物标准；第二种是技术教育，这是某些

专业领域所需要的，但并不是整个社会所有成员都要学的；第三种，也是最重要的一种，

是人文教育，对实行民主来说，社会成员只有普遍具有一定的人文修养和关怀，才会更关

心公共事务，才会懂得悲悯、宽容和妥协，才能具备民主所需的心理条件，表现出实行民

主的社会气质。最后，智力条件还包括讨论中的沟通技巧。记得林达《一路走来一路读》

里有篇文章提到美国有一本书就是专门说会议中的论辩技巧的。不要为辩论而辩论，要懂

得倾听对方的观点，懂得表达真正有价值的东西，当然，也要有让对方接受自己观点的技

巧。

民主的心理条件。

民主的心理条件主要表现为社会成员的性格特征和处事习惯。实行民主，社会成员必

须要知道这世上没有十全十美的东西存在，任何措施或决策都只能是相对较好的结果，人

不能到达真理的彼岸，这就是心理条件中的现实主义精神。实行民主，社会成员也要懂得

妥协，懂得任何人都不可掌握真理，懂得人都会出错，也就是自己的观点未必是完全正确

的，正因如此，要倾听别人的观点。实行民主，社会成员还有随时有改变现有生存现状的

心理准备，民主最终都是要以一定行动告结，社会产生变化是必然结果。总之，民主要求

成员既要有信心，凭借大家的智慧可以最大程度的解决公共问题，但是，也要求大家有包

容之心，明白人与神始终有距离，怀着敬畏充满信心的生活。

民主的保护性条件

民主会遭到来自社会外部的侵略压迫以及内部的分裂，社会的安定自然是大家参与公

共事务不可少的条件。

为民主辩护

何以要接受民主作为我们的政治体制？在社会中实行民主的合理性何在？亚里士多德

以居于统治地位的人数多少为依据划分了几种政体，这是他根据雅典几十个城邦国家的治

理形式得出的结论，几千年过去，在政治学中他的这种划分一直都没有过时。社会上只有

一个人居于统治地位的是君主制，一小群人居统治地位的是贵族制，大多数人居统治地位

的是民主制，这三种政体如果实施不妙均会产生变体，分别是僭主制、寡头制以及暴民政

府。相对一人独裁或多数人独裁的政体，民主更容易产生长久持续的明智的决策。因为遇

到明君总需要运气，一个人即便再有才智也难保他的下任与他一样。而且居上的统治者很

难真正了解民众的需要，即使他们有心要帮助民众改变现状。不如让民众参与政策制定，

发表自己的意见，说出需要改革的地方，集体讨论，这样才能符合他们的利益。民主制还

可以促进民主的智力条件和心理条件，还可以保持社会的稳定。社会成员在不断的参与中，

会感受到这一次自己处于多数，下一次处于少数地位，因此他们会更懂得妥协宽容的重要

性。况且民主给了所有人说出自己意见的机会，暴力变得不必要，且民主制下也不允许暴

力的合法性。

至于社会中实行民主的合理性，最根本的在于人与人之间的尊严平等上。如果说人与

人都是平等的，而平等的人应该被平等相待，那么只有民主能实现平等待人的原则。人与

人的平等，是抽离了人在体貌、天赋、出身、财富等条件，指的是人在最本质上在人之为

人的尊严上的平等。民主赋予社会成员同等的参与权利，这是在根本上维护了人的平等。

关于民主的未来

民主能否在世界范围内实现？如果人类社会真的可以达到那样的程度，那将需要怎样

的包容，各个成员将成长到怎样的成熟程度，这都是我们无法看到的了。只是作为一种理

想，民主是我们永远努力的目标和方向。在目前的情况下，信息传播技术越来越发达，民

众可以掌握的信息达到了历史上前所未有的海量，这是民主必不可少的智力条件。但同时，

平等与自由总是不那么协调，如果给与人充分自由，某些人以自己的才华智力必然创造出

别人不能拥有的财富，不平等随之出现。而对于人类来说，我们总难以说清以牺牲多大程

度的自由来保护平等是合理的，当然，反之也是同样的困难。也许，我们最后总要诉诸宗

教，将难解的问题交给我们的信仰，上帝给我们的难题不是那么好解的，谦卑自信的活着，

并且满怀希望。