2024年4月26日发(作者：)

２０ｌ３年ｌ１月　

大学图书情报学刊　

１ｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ａｃａｄｅｍｉｃ　Ｌｉｂｒａｒｙ　ａｎｄ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　

ＮＯＶ，２０１３　

第３１卷第６期　

Ｖｏ１．３１　Ｎｏ．６　

几种学术期刊评价指标的相关性分析　

吴海芳　

（广东工业大学，广州５１０００６）　

摘要：文章分析了影响因子、期刊ｈ指数和特征因子等三种期刊评价指标的优缺点，并以《期刊引证报告｝２０１１年版的　

ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ　ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＬＩＢＲＡＲＹ　ＳＣＩＥＮＣＥ（信息科学与图书馆学）类下期刊为例，对各种评价指标之间的相关性进行　

分析。　

关键词：影响因子；期刊ｈ指数；特征因子；期刊评价　

中图分类号：Ｇ３５０　文献标识码：Ａ　文章编号：１００６—１５２５（２０１３）０６—００８６—０４　

Ｔｈｅ　ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｓｅｖｅｒａｌ　ａｃａｄｅｍｉｃ　ｊｏｕｒｎａｌｓ　

ＷＵ　Ｈａｉ—ｆａｎｇ　

（Ｇｕａｎｇｄｏｎｇ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｇｕａｎｇｚｈｏｕ　５　１０００６，Ｃｈｉｎａ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ｍａｋｅｓ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ａｄｖａｎｔａｇｅｓ　ａｎｄ　ｄｉｓａｄｖａｎｔａｇｅｓ　ｏｆ　ｔｈｒｅｅ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｉｎｄｅｘ　ｓｙｓｔｅｍｓ　ｉｎ　

ｉｍｐａｃｔ　ｆａｃｔｏｒｓ，ｊｏｕｒｎａｌ　ｈ—ｉｎｄｅｘ　ａｎｄ　ｔｉｌｅ　ｅｉｇｅｎ—ｆａｃｔｏｒ　ｂｙ　ｔａｋｉｎｇ　２０　ｊｏｕｒｎａｌｓ　ｏｆ　ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｌｉｂｒａｒｙ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ｆｒｏｍ　

ｔｈｅ　Ｊｏｕｒｎａｌ　Ｃｉｔａｔｉｏｎ　Ｒｅｐｏｒｔ　ａｓ　ｓａｍｐｌｅｓ．Ｔｈｅ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｉｎｄｅｘ　ｓｙｓｔｅｍｓ　ｏｆ　ｔｈｒｅｅ—ａｃａｄｅｍｉｃ—ｊｏｕｒｎａｌ　

ｅｖａｌｕａｔｉｏｎｓ　ｈａｓ　ａｌｓｏ　ｂｅｅｎ　ｍａｄｅ　ｉｎ　ｔｈｅ　ａｒｔｉｃｌｅ．　

Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｉｍｐａｃｔ　ｆａｃｔｏｒ；ｊｏｕｉＴｌａｌ　ｈ－ｉｎｄｅｘ；ｅｉｇｅｎ－ｆａｃｔｏｒ；ａｃａｄｅｍｉｃ　ｊｏｕｒｎａｌｓ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎｓ　

学术期刊的评价一直是学术界争论不休的问　

题，而影响因子是学术期刊评价中目前最常用的一　

个指标。但影响因子开始只是为了给新创力、的杂　

志“现刊目次”（Ｃｕｒｒｅｎｔ　Ｃｏｎｔｅｎｔ）评估和选择期刊，　

当时需要寻找一个定量的指标方法　并能有效地补　

充以被引次数作为期刊评估和选择的不足　Ｊ。早　

在１９７２年加菲尔德博士就在Ｓｃｉｅｎｃｅ杂志上以论文　

的形式将影响因子的原理表述清楚，随着《期刊引　

证报告》（ＪＣＲ）的发行及影响，影响因子成为《科学　

献的数量，并没有真正涉及到施引文献的质量；数　

据库商ＣｏｐＵＳ于２００８年提出了ＳＣＩｍａｇｏ期刊等级　

指标（ＳＣＩｍａｇｏ　Ｊｏｕｒｎａｌ　Ｒａｎｋ），该指标同时考虑了期　

刊被引数量和期刊的质量　引；作为回应，ＩＳＩ公司于　

２００９年１月在ＪＣＲ（Ｊｏｕｒｎａｌ　Ｃｉｔａｔｉｏｎ　Ｒｅｐｏｒｔ）中推出　

新的评价指标：特征因子（Ｅｉｇｅｎｆａｃｔｏｒ），该指标体系　

包括：特征因子值（Ｅｉｇｅｌｆａｅｔｏｒ　Ｓｃｏｒｅ）和论文影响值　

（Ａｒｔｉｃｌｅ　Ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ　Ｓｃｏｒｅ）　Ｊ。本文主要分析影响因　

子、期刊ｈ指数和特征因子等三种期刊评价指标的　

优缺点，并以ＪＣＲ为例，对各种评价指标的相关性　

进行分析。　

引文索引》（ＳＣＩ）选择核心期刊的定量指标。　

随着影响因子的应用和研究的深入，影响因子　

作为期刊评价指标也暴露出各种各样的问题，为了　

弥补影响因子的不足，学术界一直在寻求新的评价　

指标和评价方法。如美国加州大学圣地亚哥分校　

的物理学家Ｊ．Ｅ．Ｈｉｒｓｈ于２００５年提出了ｈ指数评　

１　三种评价指标的比较研究　

１．１影响因子作为科技期刊评价指标的优缺点　

影响因子是加菲尔德博士于１９５５年首次提　

价法，用来评价科研人员的学术成果　，之后，许多　

学者将ｈ指数加以扩展并应用于期刊评价中，从而　

创立了期刊ｈ指数；但上述指标考虑的均是施引文　

８６　

出，１９７５年ＩｓＩ公司正式用它作为ＳＣＩ筛选核心期　

刊的定量指标，以后被大量用于评价科技期刊质　

量、科研机构和个人学术水平的定量指标。影响因　

总第‘１４０期　大学图书情报学刊　２０１３年第６期　

子是指某一期刊的文章在特定年份或时期被引用　

的频率，其实质为期刊近两年所发表论文的平均被　

引率。一般来说，某年度某期刊的影响因子等于该　

１．２　ｈ指数作为期刊评价指标的优缺点　

ｈ指数是由美国加州大学圣迭哥分校的物理学　

家Ｊ．Ｅ．Ｈｉｒｓｃｈ于２００５年首次提出的一项评价科学　

家个人绩效的指标　Ｊ。这项指标同时考虑了研究　

者的论文数量及论文被引用的数量。Ｈｉｒｓｃｈ认为，　

科研人员所发表的学术文章中有Ｎ篇论文分别被　

年引用该刊前两年论文的总次数与该刊前两年所　

发表论文总数的比值。　

作为一个早期定量的指标，影响因子可以消除　

由于载文数量不同所造成的对期刊被引率的影响，　

使总被引频次这一绝对指标变成了相对于载文量　

引用了至少Ｎ次，他的ｈ指数就是Ｎ。如某科研人　

员在ＳＣＩ数据库中发表的１００篇文章中，有４０篇分　

的相对指标，即平均被引率，可以对不同期刊的引　

用次数进行比较，使期刊学术质量的评价从此可以　

用量化的方法加以测度。所以影响因子评价指标　

一

出现就成为国际上评价学术期刊质量以及科研　

机构、个人学术水平的定量指标，在实践中发挥了　

极大的作用。在我国，１９９８年出版的《中国科技期　

刊引证报告》开始沿用影响因子作为期刊评价的重　

要指标。　

但影响因子这一评价指标也有许多不足之处：　

首先，不同学科的科技期刊具有不同的半衰期和引　

文密度，即不同学科的期刊被引高峰存在明显的差　

异性，比如医学、物理学科、生命科学等学科的论文　

常常在发表后不久就得到引用，而经济学和数学方　

面的成果甚至需要几年或者几十年来积累引用率。　

影响因子只能较准确地反映同一学科内期刊学术　

质量水平和期刊影响力的差异，它并不能反映不同　

学科之间期刊学术质量和影响力的差异，即不同学　

科之间期刊影响因子不具有可比性；其次，影响因　

子还受到许多非期刊质量因素的影响，如期刊自　

引、出版时间及文献类型等等；另外，影响因子统计　

年限短，只是反映了前两年期刊的被引情况，无法　

反映期刊的中长期影响力；更重要的是，影响因子　

并没有真正反映论文本身的质量，它假设所有引文　

的重要性一致，无法区分每条引文本身的价值，比　

如它无法区分被Ｎａｔｕｒｅ或Ｓｃｉｅｎｃｅ引用与被低层次　

期刊引用的论文的区别。针对这些问题，１９９８年加　

菲尔德博士又提出了“累计影响因子”的这一补充　

指标，即按照影响因子的计算方法，将期刊引用的　

数据年限延长到７年和１５年，以弥补影响因子统　

计年限过短的不足　Ｊ。但累计影响因子的统计对　

那些偏应用性期刊的评价又存在一定的不公平，这　

一

补充指标并没有在学术界形成很大的反响。　

别被引用了至少４０次以上，他的ｈ指数是４０。ｈ指　

数的计算必须依靠借助引文数据库的数据来确定，　

ｈ指数越高，表明论文的影响力越大。ｈ指数一经　

提出，立即引起科学界的高度关注，许多研究者纷　

纷拓展ｈ指数的应用范围，如《科学计量学》主编布　

劳温（Ｔ．Ｂｒａｕｎ）等人将ｈ指数的应用拓展到了期刊　

评价领域，认为期刊ｈ指数可以这样界定：某种科　

技期刊所发表的学术文章中有ｈ篇论文分别被引　

用了至少Ｎ次，那该期刊的ｈ指数就是Ｎ　Ｊ。　

ｈ指数作为期刊评价指标也有其独特的优势，　

首先，它巧妙地将数量指标（发文量）和质量指标　

（被引量）同时结合在一起，克服了以往期刊评价指　

标单一的缺点，可以用来评价期刊持久的影响力；ｈ　

指数概念简单，容易计算，同时能对科技期刊的影　

响力提供一个强有力的评估。　

但ｈ指数作为期刊评价也有不足之处，对于一　

些新的科技期刊，ｈ指数很难及时反映期刊的学术　

水平；另外，ｈ指数只能增长或者保持不变，但从来　

不会下降，很难反映出部分科研期刊水平下降的现象；　

ｈ指数指标的获取必须借助引文数据库的数据，对于　

一

些引文数据库未收录的期刊，其评价无法借助ｈ指　

数来完成；而且与其他计量指标相比，ｈ指数难以进行　

标准化处理。针对ｈ指数的问题，许多学者也提出了　

相对ｈ指数、ｇ指数，试图对ｈ指数进行修正和补充，但　

是没有任何一种方法获得了普遍的支持。　

１．３特征因子作为期刊评价指标的优缺点　

２００９年１月，美国汤森路透集团宣布将学术期　

刊影响力评价的新指标特征因子应用到最新的期　

刊引证报告（ＪＣＲ）中，将引文质量纳入期刊评价的　

范围。ＪＣＲ的特征因子指标有两种，分别是特征因　

子分值和论文影响分值。其中特征因子分值主要　

是评测期刊过去５年出版的论文在当前年的整体　

８７　

吴海芳：几种学术期刊评价指标的相关性分析　

价值，而论文影响分值主要根据期刊在过去５年中　

每篇论文的被引用情况来测定期刊的相对重要性，　

也就是期刊在过去５年中论文的平均影响力。在　

期刊引证报告中所有期刊论文影响分值的平均值　

为１，如果某期刊论文影响分值大于１，表示该期刊　

科学类以及一些理论性较强的期刊。另外，特征因　

子考虑了不同学科领域的引文差异，在统计中在引　

文模式上作了适当的调整，仅统计了引文对来源文　

献的比例，并不考虑引文对来源文献的绝对值，可　

以使各学科能在同一引文基准点上进行比较。　

特征因子期刊评价指标具有一定的局限性。　

许多影响力较低期刊的特征因子分值很低，在小数　

论文的影响力居于数据库中所有论文影响力的平　

均值以上；如果期刊论文影响分值小于１，则在平均　

影响力以下　。　

点后第３位以后才开始出现差别，离散程度很小，　

特征因子期刊评价指标具有一定的优点。首　

很难对评价排名靠后的期刊进行准确的评价。　

先，它将引文质量纳入期刊评价的范围，是质与量　

的统一，而且在统计中扣除了期刊自引的分值，排　

２三类期刊评价指标的相关性分析　

除了期刊自引的影响，更好地评价期刊的整体影响　为了把握影响因子、ｈ指数和特征因子三者之　

力，同时，论文影响分值又可以排除期刊载文量的　

间的相互联系，笔者以ＪＣＲ　２０１１年版的　

影响，使得一些低载文量期刊的影响力能得到体　

ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ　ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＬＩＢＲＡＲＹ　ＳＣＩＥＮＣＥ（信　

现。其次，特征因子采用５年时间跨度作为引文时　

息科学与图书馆学）类下影响因子排名前２０名期　

段进行统计，和影响因子仅采用２年引文数据相　

刊为例，考虑到数据来源时间的相对统一，分别按　

比，更能全面准确地反映期刊论文的引用高峰年份　

影响因子、５年影响因子、特征因子值、论文影响值、　

以及不同学科论文的被引情况，较适用于人文社会　ｈ指数（０９年）前２０名进行排列，如表１显示。　

表１　ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ　ＳＣＩＥＮＣＥ＆ＬＩＢＲＡＲＹ　ＳＣＩＥＮＣＥ类２Ｏ种期刊影响因子、及特征因子情况以及ｈ指数情况　

８８　

总第１４０期　大学图书情报学刊　２０１３年第６期　

从表１可以看出，特征因子和ｈ指数对期刊的　

评价也能符合常规的定性与定量评价方法所取得　

的结果，如顶级期刊ＭＩＳ　ＱＵＡＲＴ的影响因子和５年　

后；而影响因子排名较后的期刊，如　Ｍ　ＳＯＣ　Ｆ　

ＳＣＩ　ＴＥＣ，ＳＣＩＥＮＴＯＭＥＴＲＩＣＳ，特征因子值和ｈ指数　

都比较高，但论文影响值的排名和影响因子的排名　

基本一致。　

影响因子都排名第一，而这期刊的论文影响值也排　

名第一，特征因子值和ｈ指数也名列前茅，　

ＭＥＤ　ＩＮＦＯＲＭＡＳＳＮ的影响因子和５年影响因子都　

排名第三，但特征因子值和ｈ指数都排名第一，论　

文影响值也排名第三，可见特征因子和ｈ指数对期　

为了更准确地把握上述５种指标的相关性，笔　

者借助Ｅｘｃｅｌ软件中的相关系数ＣＯＲＲＥＬ函数，对　

上述５组指标数据进行两两之间的相关系数分析，　

如表２所示。函数公式为：＝ＣＯＲＲＥＬ（Ａ１：Ａ２０，　

刊的评价力丝毫不弱于其他公认指标。但也有很　Ｂ１：Ｂ２０），计算并得出每两组之间的ＣＯＲＲＥＬ值，　

多期刊的影响因子、５年影响因子、特征因子和ｈ指　

一

般来说，ＣＯＲＲＥＬ值有几种情况，０．８—１．０为表明　

数的排名存在着不小的偏差。比如影响因子排名　两组指标数据极强相关；０．６—０．８为强相关；０．４—　

较煎甑ＡＮＮＵ　ＲＥＶ　ＩＮＦＯＲＭ　ＳＣＩ，Ｊ　ＩＮＦ　ＴＥＣＨＮＯＬ，　

０．６为中等程度相关；０．２—０．４为弱相关；０．０—０．２　

，Ⅳ　Ｊ　ＣＯＭＰ—ＳＵＰＰ　ＣＯＬＬ三种期刊，特征因子值和　为极弱相关或无相关。　

论文影响值的排名则偏后，而且ｈ指数的排名也较　

表２　５组指标数据的ＣＯＲＲＥＬ值　

从表２可以看出，５项评价指标两两之间都能　

参考文献：　

表现出一定程度的相关性，但具体指标的相关程度　

［１］张素娟，樊锁海，王景周．期刊评价新指标特征因子及　

却有偏差。如影响因子和５年影响因子相关程度　

其研究进展［Ｊ］．江西科学，２０１２，３０（２）：２４０－２４３，２５１．　

极强，影响因子和论文影响值、ｈ指数之间的相关性　

［２］［６］Ｈｉｒｓｃｈ　Ｊ　Ｅ．Ａｎ　ｉｎｄｅｘ　ｔｏ　ｑｕａｎｔｉｆｙ　ａｎ　ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌ’Ｓ　

为强相关，影响因子和特征因子值为中等程度相　

ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｕｔｐｕｔ［Ｊ］．Ｐｒｏｃｅｅｄｉｎｇｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｎａｔｉｏｎａｌ　

Ａｃａｄｅｍｙ　ｏｆ　Ｓｃｉｅｎｃｅｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｕｎｉｔｅｄ　Ｓｔａｔｅｓ　ｏｆ　Ａｍｅｒｉｃａ，　

关；除和影响因子极强相关外，５年影响因子和论文　

２００５，１０２（４６）：１６５６９—１６５７２．　

影响值两组数据的ＣＯＲＲＥＬ值为０．９４２８２１，表示出　

［３］田质兵．评价期刊影响力的三项指标比较研究［Ｊ］．现　

极强的相关性，和ｈ指数的相关程度为中等；同为　

代情报，２０１０，３０（９）：１４１—１４３，１４６．　

特征因子评价指标的特征因子值和论文影响值，两　

［４］Ｆｅｒｓｈｔ　Ａ．Ｔｈｅ　ｍｏｓｔ　ｉｎｆｌｕｅｎｔｉａｌ　ｊＯＵＩＴｌｌａＳ：Ｉｍｐａｃｔ　Ｆａｃｔｏｒ　ａｎｄ　

种指标的密切相关程度却不明显；而ｈ指数评价指　

Ｅｉｇｅｎｆａｃｔｏｒ［Ｊ］．Ｐｒｏｃｅｅｄｉｎｇｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ａｃａｄｅｍｙ　ｏｆ　

标，除了和特征因子值极强相关外，和其他指标密　

Ｓｃｉｅｎｃｅｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｕｎｉｔｅｄ　Ｓｔａｔｅｓ　ｏｆ　Ａｍｅｒｉｃａ，２００９，１０６（１７）：　

切相关程度也不明显。　

６８８３－６８８４．　

总之，影响因子、特征因子和ｈ指数三种指标　

［５］［７］罗臻．基于影响因子与ｈ系列指数的期刊学术水　

都有各自的优势和不足之处，衍生出来的５种评价　

平综合评价指标［Ｄ］．中南大学，２００９．　

［８］刘艳华，华薇娜．期刊评价新指标——特征因子［Ｊ］．情　

指标之间不存在简单的雷同关系，所以在对科技期　

报杂志，２０１０，２９（７）：１２２—１２６．　

刊进行公平合理的评价时，不能只依靠单一的指标　

来进行，应该尽可能结合多种指标进行综合评价。　

作者简介：吴海芳，女，助理馆员。　

收稿日期：２０１３—０４—０２　

（编辑：傅正）　

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