2024年3月11日发(作者：)

创新管理

DOI：10.16660/.1674-098X.2016.14.101

2016 NO.14

Science and Technology Innovation Herald

科技创新导报

论知识产权在科研项目全生命周期中的重要性

郭耀斌 曾滨

(中冶建筑研究总院有限公司 北京 100088)

①

摘　要

：

论述了知识产权在科研项目全生命周期中的重要性，分别论述了科研项目立项前，对包括研发路线、竞争对手、已有相关专利

等方面进行知识产权分析，有效地规避研发风险，提高研发效率；论述了在科研项目过程中，通过知识产权的实时挖掘、合理布局，对

科研项目技术路线、创新点进行相对完善的保护，有效地保护科研项目成果；论述了在科研项目完成后，通过知识产权的商业化运用包

括成果实施、知识产权许可、转让、质押融资等方式最大程度地保护知识产权主体的利益，更好地发挥法律赋予知识产权的垄断权。

文章对今后科研项目的开展和科研项目全生命周期的管理有一定的借鉴意义。

关键词

：

知识产权 科研项目 全生命周期 挖掘 布局 商业化

中图分类号

：

F426 文献标识码

：

A 文章编号

：

1674-098X(2016)05(b)-0101-04

Importance of Intellectual Property in the Whole Life Cycle of Research Project

Guo Yaobin Zen Bin

（Central research Institute of Building and Construction Co.,Ltd, MCC Group,Beijing,100088,China）

Abstract

：

This paper discusses the importance of intellectual property rights in the whole life cycle of research

ectual property analysis before the research involved the technical route,competitors,existing

patents etc,can effectively avoid the risk and improve the efficiency of research and ectual

property analysis in the process of the research through the real-time tracking,mining and reasonable layout,

can effectively protect the innovation of research article also introduces the commercialization of

intellectual property including implementation,transfer and pledge to maximize the interests of intellectual property.

There is some reference significance for the development and lifecycle management of the research project.

Key Words

：

Intellectual Property;Research Project;Whole Lifecycle;Mining;Layout;Commercialization

科技创新是知识经济时代的灵魂。科研项目过程中如果

不对知识产权进行有效的保护和管理，科研成果就会失去

法律保护，企业失去市场竞争优势。

发过程中未进行知识产权保护就先发表了论文，科研项目的

主要创新点、技术路线、实施方案等提前公开，丧失了新颖

性，造成科研项目团队不能进行知识产权保护，不能进行专

利或作为技术秘密进行保护。

随着《国家知识产权战略》的施行，知识产权在科技创

新中发挥和体现出越来越重要的作用，知识产权的创造、运

用、保护和管理贯穿于科研项目生命周期的始终，对科研项

目的立项、研究、成果转化都具有重要的作用和意义。

1 知识产权在科研项目应用的现状

科研项目是科技创新工作的重要载体，在科研项目开发

过程中，科研项目的确定与立项是重要环节。过去，由于我国

没有完善的知识产权制度，科研人员也没有良好的知识产权

意识，在科研项目立项选题及项目研发过程中对知识产权的

形成与管理均没有明确的要求，其结果导致：一是在科研项

目立项前不对立项技术进行知识产权可行性分析，没有进行

知识产权的相关文献检索、情报分析，导致科研项目完成验

收时才发现别人早已研制出了相似的技术或产品，甚至有的

已获得了知识产权保护，极大地浪费了国家以及企业的大量

科研经费以及人力物力。二是由于科研项目涉及领域广泛，

很多时候需要联合上下游企业、产学研单位需要多家单位合

作完成，在签订科研合同时未对知识产权的归属权收益权

等进行明确的规定，造成在此基础上进行的后续改进权属

不清晰，引起了不必要的纠纷。三是科研人员在科研项目研

2 科研项目立项前的知识产权分析

科研项目立项前进行知识产权分析的重点就是充分利

用文献特别是专利信息，对科研项目的技术背景、技术方案

及技术效果进行检索及分析，避免技术人员重复研发，明确

研发方向及技术攻关重点方向，为技术研发提供思路等。

2.1 科研项目立项中进行必要的文献检索和分析

在科研项目立项之前，科研人员应该根据科研项目技术

领域进行文献检索，通过专利信息分析,建立知识产权预警

与防范机制,规避知识产权风险。科研项目立项前的文献检

索分析主要包括：(1)总体分析，进行专利文献与非专利文献

①作者简介：郭耀斌（1979—），男，山西人，工学博士，高级工程师，研究方向:科技管理。

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专利挖掘对科研项目的顺利开展和进行具有重要的作

用。(1)通过专利挖掘，可以更加准确地抓住创新成果的主要

发明点，对专利申请文件中的权利要求及其组合进行精巧设

计，既确保相关专利权利要求保护范围尽可能大，又确保权

利要求的法律稳定性，提升了专利申请的综合质量。(2)通过

专利挖掘，对技术创新成果进行全面、充分、有效的保护，全

面梳理并掌握可能具有专利申请价值的各主要技术点及其

外围的关联技术，避免出现专利保护的漏洞。(3)通过专利挖

掘，站在专利整体布局的高度，利用核心专利和外围专利相

互结合进行组合、卡位，形成严密的专利网，一方面培育巩固

企业自身的核心竞争力；另一方面与竞争对手形成有效对抗

甚至在相关技术要点上构成反制。(4)通过专利挖掘，尽早发

现竞争对手有威胁的重要专利，便于企业进行规避设计以规

避专利风险。简言之，对于企业而言，做好专利挖掘，有利于

实现法律权利和商业收益最大化、专利侵权风险最小化的目

标。

3.2 知识产权布局

在专利布局的工程中，通常分为基本专利、外围专利和

替代专利。通常来说基本专利，也称核心专利，是整个技术

的核心创新点，具有不可替代的重要性、和可衍生性。外围

专利通常是从基本专利衍生出来的专利，包括对基本专利的

改进、变形、应用或者基本专利实施时所需要的工艺、设备

等。替代专利是指在功能或效果上与某种现有专利技术相

同或者相似的另一种专利。

在专利布局的过程中也需要讲究一些策略：进攻型专利

布局、防御型专利布局、平衡性专利布局。

(1)在自身很可能获得基本专利的情况下，应当积极及时

申请基本专利，并努力开发和申请外围专利技术，以形成专

利群，防止竞争对手用外围专利包围基本专利的自由实施。

(2)在基本专利被竞争对手已经获得的情况下，应当积极申请

外围专利并形成包围圈，使得拥有基本专利的竞争对手无法

利用基本专利的缺陷和保护的范围漏

独立实施其基本专利；

洞，申请替代专利，规避保护。(3)在战略性行业新领域或者

大公司的专利战略方向上超前布局，破坏其专利群，迫使其

缴纳许可费用或者高价收购该专利。(4)专利布局要综合考

虑经济和风险的平衡，不能盲目追求专利数量。

检索分析与研究,通过各发展阶段的专利申请总量，对照技

术效果及技术方案进行分解,研究分析专利文献内容,制作

专利地图等，分析出技术的研发热点、难点及空白点,为研究

开发工作提供参考。(2)重要专利分析，通过科研项目核心人

员判断或者应用技术价值及经济价值判断方法找出重要专

利,对重要专利展开引证分析、有效性分析、保护范围分析、

专利转化应用等方面的分析,确定该技术的发展脉络、法律

状态、权利人,为科研项目提供技术借鉴、规避等策略。(3)生

命周期分析，通过该技术专利申请数量与时间对应关系、专

利申请人数量与时间序列关系等研究分析该技术处于技术

生命周期的萌芽期、成长期、成熟期及衰退期的具体阶段,

更加清晰相关技术的现状、推测未来技术发展方向。(4)技术

发展路线分析，按照技术发展的不同阶段,依据时间期限进

行专利技术分析,技术专家同知识产权专家共同研究确定某

个时间阶段的关键性专利技术,制作出技术发展路线图,对

研发方向的预测提供参考。