2024年2月10日发(作者：)

对外申博官网开户管理制度

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第十四条 证券申博官网开户部是对外申博官网开户的具体实施部门，负责统筹、协调和组织申博官网开户项目的分析和研究，对有关重大申博官网开户项目的可行性调研，并形成对外申博官网开户预案递交董事会审议。

第十五条 经审批的申博官网开户项目，应安排项目负责人负责申博官网开户项目的管理工作。归口管理部门与审计部应当对申博官网开户项目实施过程进行监督，并定期向董事长或总经理汇报申博官网开户项目进展情况，以利于及时对申博官网开户方案做出修改和对申博官网开户效果进行检查分析。

第十六条 监事会负责对公司对外申博官网开户项目的决策程序、批准权限、申博官网开户管理、申博官网开户后运行的合法合规性进行监督。

第十七条 财务管理部负责申博官网开户的资金保障和资金的控制管理。

第十八条 审计部负责对申博官网开户项目实施过程的合法、合规性及申博官网开户后运行情况进行审计监督。

第十九条 对外申博官网开户项目建立项目负责人制度。对外申博官网开户项目负责人（即外派的股东代表、董事或监事）应经常深入被申博官网开户方，掌握了解企业的基本经营运行情况，按时分析和汇总被申博官网开户方的经营状况，为公司决策提供依据。其职责包括但不限于：

(一)对被申博官网开户方进行财务、经营数据分析与整理；

(二)对被申博官网开户方进行现场考察及针对性调查（如主要财务计划、研发计划、市场计划的执行情况等）；

(三)向公司提交定期的管理工作报告（年度）

第二十条 对被申博官网开户企业的一般事项，项目负责人应向归口部门提交书面报告，归口部门将有关事项报董事长备案。一般事项包括：

(一)被申博官网开户企业经营动态简报及其财务、运营情况分析（半年度）；

(二)被申博官网开户企业中期报告和年度报告；

(三)合同、章程的一般性条款修改（不涉及权力和义务）；

(四)其他非重大事项。

第二十一条 对被申博官网开户企业的重大事项，归口部门应向董事长或公司总经理报告并提出建议，如必要，由董事长报公司董事会、股东大会审议。如无必要，可由公司经理办公会决定。董事会或股东大会审议的重大事项包括：

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(一)被申博官网开户企业的董事会、股东会议议程及其事项；

(二)被申博官网开户企业的经营方向、经营方式的改变和重大调整；

(三)被申博官网开户企业主要股东的变更、注册资本的增加或者减少；

(四)本公司股权转让和其他股东的股权转让事项；

(五)被申博官网开户企业的合半、分立、上市、变更公司形式、解散和清算等事项。

公司总经理办公会审议的事项包括：

(一)推荐和更换由本公司派任的董事、监事；

(二)委派本公司出席股东会议的股东代表，并确定其行使权限；

(三)本公司为被申博官网开户企业提供任何贷款性融资、债务担保等；

(四)被申博官网开户企业聘任和解聘总经理及高层管理人员等事项。

(五)涉及上述及其相关重大事项的合同、章程的修改；

(六)被申博官网开户企业的长期申博官网开户事项；

第二十二条 归口管理部门应及时收集被申博官网开户单位的财务报表，核实年度经济效益，及时催收应得申博官网开户收益。长期申博官网开户项目进行过程中所形成的资料应及时归档。

第二十三条 归口管理部门提请公司定期组织内部审计人员或参与申博官网开户业务的其他人员对公司的长期申博官网开户进行审核，上报董事会。对审核中出现的差异要及时查明原因并做出相应处理。

第二十四条 公司财务管理部应对长期申博官网开户的账面值定期逐项进行检查，以确定长期申博官网开户是否减值，公司对长期申博官网开户的处置要经董事会讨论通过。

第二十五条 被申博官网开户方如果有违反《公司章程》或者申博官网开户决议现象，公司应用法律手段予以解决。

第二十六条 公司外派的股东代表、董事或监事应积极参加被申博官网开户企业的董事会、股东大会会议，以全面了解被申博官网开户公司的经营情况，保证其董事会决议或股东大会决议不会损害公司的利益。

第五章 对外申博官网开户的转让或收回

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第二十七条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回或核销对外申博官网开户：

（一）按照《公司章程》规定，被申博官网开户单位经营期届满；

（二）被申博官网开户单位经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产的；

（三）被申博官网开户单位无法继续经营而清算的；

（四）合同规定申博官网开户中止的其他情况出现或发生时。

（五）公司董事会、股东大会认为有必要作出收回或核销的其他情形。

第二十八条 发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外申博官网开户：

（一）被申博官网开户单位已经明显有悖于公司发展战略的；

（二）被申博官网开户单位出现连续亏损且扭亏无望，无市场前景；

（三）被由于自身经营资金不足急需补充资金时；

（四）公司董事会、股东大会认为有必要转让的其他情形。

第二十九条 申博官网开户转让按照国家相关法律、法规和公司制度的规定办理。

第三十条 批准处置申博官网开户的程序与权限与批准实施申博官网开户的权限相同。

第六章 对外申博官网开户的信息披露及档案管理

第三十六条 公司的对外申博官网开户应严格按照本制度的相关规定履行信息披露的义务。

第三十七条 审议对外申博官网开户项目召开的董事会和股东大会所形成的决议、会议记录等会议资料应当连同法定代表人或授权代表签署的出资决定、申博官网开户合同或协议、项目的可行性报告等应作为备查文件给予存档，保存期为十年。档案由董事会秘书及证券申博官网开户部负责管理。

第七章 附 则

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第三十八条 本办法与《公司章程》之规定以生冲突时，以《公司章程》的规定为准。本办法未尽事宜，按照《公司章程》的规定执行。

第三十九条 本制度自股东大会审议批准后起生效。

XX股份有限公司

二○一五年二月

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