2024年5月17日发(作者：人像摄影图片)

2020

中国发展观察

产业

关于我国芯片产业发展的思考

张 玺 陈 祺 王会方

中国是全球最大的芯片进口

国，年均进口中高端芯片总值超过

2000亿美元，芯片消费市场超过

万亿美元，是全球芯片企业最重要

的销售市场。长期以来，我国装

备制造业和消费电子业采用的中

高端芯片主要依赖进口，利润集

中在上游，产成品附加值低，即

便在某些领域已经开发出中低端的

芯片产品，但受供给能力的制约，

仍然无法创造更高的价值回报。当

前，我国正处于一场以芯片为主导

的技术危机中，芯片领域产业客观

存在的市场短板和价值泡沫，已经

成为制造业转型升级和创新发展的

瓶颈因素，理性地正视困难、解决

危机，科学地采取有效措施推动我

国芯片产业的发展，我们需要做

更深入的思考。

2.芯片在高科技领域的技术

地位无法撼动。芯片虽然是中间

产品，但已成为当前人类社会最

基础、最核心的生产资料之一，

深刻地影响着科技产业结构和装

备制造业的发展水平，也对产业

链的上下游和相关产业的发展产

生影响。

3.芯片是全面衡量科技水平

的重要指标之一。从芯片危机来

看，我们除了在基础共性技术方

面落后外，在理论基础、生产装

备、生产工艺、市场环境、质量

控制等方面与国际先进技术还存

在较大差距。

（二）危机所透露的内涵

1.中国是全球芯片企业最重

要的市场。中国庞大的市场需求

给全球芯片生产企业提供了发展

机遇，任何一个国家、地区的任

何一家芯片企业都无法忽视中国

市场。

2.国内中低端芯片产业发展

我国芯片危机反映了芯片技

术在全球贸易中的主导价值和

我国在芯片领域的技术落差，

这种危机在一段时期内还将继续

存在。

（一）危机所反映的真实现状

1.芯片始终是全球贸易中最

受关注的产品之一。近年来，全

球对高端芯片的需求与日俱增，

尤其是新冠肺炎疫情暴发后，高

端医疗、个人健康领域对芯片产

品的需求愈加强烈。

速度高于高端芯片产业。我国目

前初步具备了中低端芯片的生产

环境，但芯片生产装备和生产水

平导致的产能不足现象依然存在。

3.国内芯片产品技术附加值

和性价比较低。我们还不具备大

规模生产芯片的条件，也不具备

完善的产业基础，投资混乱影响

了芯片的生产效率和产品质量。

4.国内消费市场对自主技术

的信任度不高。由于国内芯片产

品系列尚未丰富、产品性能还未

切实提升，造成下游企业对国产

芯片技术和产品信任度不高。

5.国内知识产权保护还不够

完善。企业可以较容易地获取更

丰富的技术资源，降低了企业对

新技术的投入热情。

6.资本对新兴技术市场的干

扰影响技术的发展。社会资本的

趋利性造成的混乱投资，分散了

资本的集中利用。

（二）国内外产业发展的差距

在以需求为导向的市场结构

中，我们的芯片研发和产业化道

路还很漫长，需要充分激活全产

业链发展的动能，持续提升发展

质量。

1.产品情况

国外产品。国内市场对国外

中高端芯片产品需求旺盛，国外

的主流芯片厂商几乎垄断国内市

场，自主产品替代性差。同时，

国外通用芯片产品在产品性价

比、质量和市场认可度等方面优

于国内同类产品。

国内产品。国内中低端芯片产

品产能不足，一方面无法满足下游产

业工业化生产的需求，性价比、更新

率、良品率有待提升；另一方面下游

市场对国内产品的选择性不高，难以

抗衡国外的产品系列和性能优势形成

的合围；再一方面因终端市场态度已

形成对国外产品的惯性需求。

2.市场现状

海外市场。现阶段，芯片的

海外市场几乎被美国、英国、日

芯片危机表现出来的产

业特征

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本、韩国和我国台湾地区的企业

垄断。中国企业海外市场的占有率

极低，主要以终端产品带动芯片产

品的出口，短期内还无法形成以芯

片单独出口的氛围。

国内市场。我国芯片市场的

信任指数和消费习惯形成了对国外

中高端芯片产品的依赖，这种局面

在一段时期还无法改变。尽管现阶

段国内中低端芯片产品发展势头迅

猛，市场需求稳定，但也还未形成

与国外产品分庭对抗的能力。因

此，国内中低端芯片产业必须加快

培育国内市场的依赖感，进而形成

自有产品的需求惯性，达成国内芯

片产业链合拢发展的目标。

3.企业状况

境外企业。全球高端芯片的核

心技术主要掌握在为数不多的企业手

中，随着市场需求的调整和技术路线

的升级，目前已经形成了成熟、高效

的生产方式和稳定的市场基础。

国内企业。部分国内企业已经

具备了中低端芯片产品的设计、生

产和测试能力，并且不断提升生产

能力。但是企业的技术水平和产品

性能在国际上还不具备竞争能力。

4.政府扶持

外国政府。全球芯片生产大国

一直以来都在推动本国产业发展，

并将高端芯片技术的发展纳入国家

战略，以资金补助、市场扶持和专

利保护的方式推动本国高端芯片技

术的发展。

我国政府。我国长期以来不遗余

力地推动芯片产业发展，在政策、资

金和税收方面给予了充分的支持，但

也导致了一些企业以获取支持为主要

诉求，忽略自身的能力建设。

5.资本推动

境外资本。国外的芯片生产

企业都具有一定的生产规模和市

场价值，在资本方面除了获取部

分政府支持项目的投资和股票债

券市场的资本支持外，有一部分

也通过企业债券的方式获得市场

投资。

境内资本。我国芯片生产企业

目前主要以获得政府投资为主，也

有的以社会融资方式为主。从资本

健康性角度看，政府投资只是发挥

资本引导的价值，而社会资本投资

以趋利为主，导致芯片企业无法获

得稳定的资本支持。

6.生产装备

国外情况。目前，全球具备高

端芯片生产条件的企业屈指可数，为

芯片生产提供装备的企业更是凤毛麟

角。由于意识形态、战略同盟、贸易

自由等原因，国外芯片企业能够较容

易获得必要的芯片生产装备。

国内情况。由于我国对知识

产权的保护能力始终被有关国家诟

病，同时这些国家为了维护本土企

业的海外利益，采取某些手段限制

我国引进芯片生产装备。

段，干扰我国终端产品出口。

（一）当前亟待解决的问题

我们认为，中国的市场优势

是任何一个国家和地区都不容忽

视的，我们应当考虑解决以下几

个方面的问题：

1.增强不同领域的国际合作，

鼓励民间力量参与和其他国家的人

才交流、校企合作、海外投资，创

新芯片技术交流的渠道和方式，减

少对单一来源技术的依赖；逐步改

变以资源换技术、以市场换技术的

方式，逐步向以技术换技术转变；

依托协作方式加强国内企业间的技

术合作和国际企业的产业协作；

建立芯片技术前瞻性研究机构。

2.全力推动5~10家中低端芯

片生产企业，全面支持2~3家高端

芯片产研企业；采取混合所有制

的模式，推动1~2家以政府投资为

引导、民间资本和产业基金为主

导的芯片生产装备研发机构，建

立起相关技术整体解决方案。

3.进一步厘清政府在芯片领

域的投资边界和政策措施，鼓励

社会资本参与对中低端芯片领域

企业的集中投资，减少中低端领

域芯片产品的分散性投资、专项

性补贴和分散性政策；建设更加

完善的知识产权法制环境和制定

更加严格的惩治措施，为产业营

造公平的市场竞争环境；政府

侧重在高端芯片技术领域的理

论基础研究方面进行专项扶持政

策，在生产装备技术的研发制造

方面进行集中性投资；鼓励海外

民间资本在相关国家和地区投

资中低端芯片生产和合作性研

究；对于采用政府投资和银行信

贷的高端芯片生产企业，采取较

为积极的发展模式和严格的考核

如何破解产业发展难题

在这场芯片危机中，部分国

际势力对我国的警惕、戒备和封

锁还将不断持续：一是限制芯片

技术出口，仅出口中低端芯片

产品；二是采取更严格的措施阻

止中国企业在该领域的海外并

购，限制技术回流；三是干扰或

阻断中国进口芯片生产装备的渠

道，对一流的生产设备采取严控

手段；四是运用国家安全、自由

贸易、产品倾销、知识产权、质

量风险等手段建立常态性贸易壁

垒；五是通过国际间结盟的手

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机制及限定措施。

4.合理营造市场投资环境，

鼓励社会资本、信贷担保、产业

基金的长期性介入，引导对产业

链的纵向投资，科学规划产业投

资规模和制定投资利益保护机

制，同时改变地区性招商引资的

入园模式和补贴方式。

5.充分研究芯片国际贸易竞

争性谈判和技术性贸易壁垒中的

平衡价值，形成以知识产权保

护、国际标准互认和区域性国际

合作的方式推动中国芯片更多地

进入国际市场。

（二）建立长效的可持续发

展模式

我国处于芯片技术领域的洼

地，芯片危机让我们意识到了差

距，也看到了问题。但是，发展自

主芯片技术并非一蹴而就。因此，

对于发展我国芯片产业应当作出更

加周密和严谨的规划：以市场需求

为主、前沿研发为辅，以社会和企

业投资为主、政府投资为辅，以企

业实验室和工程中心为主，以大学

及科研院所为技术支撑的芯片关键

技术、理论研究和芯片制造工具开

发为辅，以产品功能和性能为主、

复合性功能为辅，以国内市场为

主、国际市场为辅，逐步勾勒出

满足我国产业需求的芯片品牌和

产品质量发展脉络。

1.政府对产业发展的影响

从芯片产业的成长历程看，在

全球化的市场角力中，政府往往扮

演着重要的角色。

（1）政府制定更加积极的出

口政策以减少通关时限，鼓励企业

在海外设厂以减少非限制性产品的

生产成本。同时，政府通过对海外

市场需求和技术满足情况的评估，

确定是否实施技术性保护措施。还

有的国家通过增加进口芯片的品

种，减少芯片进口数量，采用国内

和进口产品混合使用的方式减少对

本国芯片产业的冲击。

（2）政府更加尊重人才的价

值，制定出更科学的综合人才发

展规划。一方面依托政府管理的

技术机构吸纳更多的人才，组织人

才更多地参与实施政府项目；另

一方面不拘一格放宽海外人才引

进渠道，同时通过提升本国人才

的价值获得感，营造公平的人才

成长环境；再一方面通过引导性

方式，建立起以国家实验室为基

础，社会、企业和科研院所实验室

联动的科研环境。

（3）政府通过对市场的认知

和理解，进一步放开对市场的约

束，一方面减少政府对市场的干

预，一方面倡导更加积极的市场制

约机制。政府除了对限制性产品的

研发、生产和经营继续实施政府监

管之外，对非限制性芯片产品可以

由其按照市场秩序自主发展，政府

只是在涉及消耗公共资源、破坏市

场秩序、违反法律约束、危害发展

环境等方面实施监督和限制，营

造更好的知识产权保护环境。

2.技术对产业发展的作用

芯片代表了一个国家科技体

系的先进性、技术路线的完整性

和生产能力的协调性。

（1）科学地制定技术发展

路径。美国、英国等芯片技术强

国的发展路线图，深刻影响了我

国芯片技术的发展轨迹，在芯片

技术的理论基础、技术路线、

装备条件、生产工艺、检测手

段等方面，美英是我们主要的学

习方向。这些国家在发展过程中

既给我们明确了芯片技术的发展

趋势，也提供了丰富的理论积累

和成熟的实施方案。一是继续保

持与欧美技术体系同步发展的轨

迹，细分我国芯片市场的需求结

构，紧跟中端产品，接近高端产

品；二是结合芯片技术的发展趋

势，有组织地开展低功耗、移动

式、智能化、网络化、仿生性为

主要特征的芯片技术基础性环境

的创建，逐步引导产业投资方

向；三是依托全球市场的发展需

求，建立起满足大部分国家和企

业实际需求的低成本芯片技术体

系，这类芯片囊括了最大的消费

市场，也是投资成本最低的领

域；四是在国家的支持下，进一

步加强在纳米级光刻机、蚀刻机

和相关材料方面的研究；五是加

强支持国产芯片产品在国内市场

的引导性消费和下游补贴，加快

对芯片技术的知识产权保护和其

他惩治性措施的制定；六是以市

场化手段引导社会力量整合芯片

产业链，与国际性企业和研究机

构建立合作模式；七是鼓励国内

资本在国内市场的并购和投资。

（2）充分认识质量对技术

的价值影响。质量决定市场，在

芯片生产领域，良品率和性价比

构成了芯片的产品质量，直接影

响企业投入、技术路线和迭代周

期。就具体芯片产品而言，芯片

质量涵盖了产品的稳定性、可

靠性和先进性的综合性能，在此

基础上考核的是产品良品率；就

作为组成部件而言，芯片质量涵

盖了与终端产品匹配过程的适应

性、协调性和功能性，而考核的

是终端产品的市场价值；就社会

投入而言，芯片质量涵盖了投资合

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产业

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理性、产品适用性和生命持续性，

在此考核的是社会资源的综合利用

率。因此，对于芯片质量的判定不

能以点带面、以偏概全，要推动我

国芯片产业的发展，就不能忽视终

端产品质量的价值和影响。

3.尊重市场发展规律

中国是世界上发展速度最快的

国家之一，拥有全球最广阔的消费

市场，但也是市场发展极不平衡的

国家。发展芯片产业，必须结合

我国国情，尊重芯片市场的发

展规律，在挖掘国外市场规律

共性的同时，找准国内市场规

律的特殊性。在这种背景下，

我们就更需要加强研究市场的

态度、摸清市场的脉络，充分

掌握技术性的需求、市场性的

矛盾和差异性的发展方式，进

一步发挥市场在芯片产业发展

中的决定性作用，实现在以市

场为导向、以需求为目标的基

础上，推动我国芯片产业链重

构，并逐步建立起以第三方机构

为主、政府相关部门为支撑的芯片

市场研究机构，在市场技术的前

瞻性研究、国内外市场的分析比

对、市场适应力及风险评估、产

品质量安全等方面做更全面、更

深入的研究。

另外，我们还应当清醒地认

识资本对技术与市场的影响。在

技术成长期，资本保持理性，为

技术的改进和转化提供最大的空

间，为技术与市场的接轨创造有

利条件；在技术应用期，资本处

于理性和逐利性胶着阶段，除了对

市场的快速成长阶段提出更高的要

求，也为技术的改进创造了更加

优越的条件；在技术成熟期，资

本进入了纯粹的逐利阶段，这个时

期技术价值达到顶峰、市场需求趋

于饱和。

在芯片制造的产业链中，工业

母机是核心、生产工艺是基础、

技术方案是内涵、成本消耗是关

键、适用范围是价值。在芯片产

业链中，为了更好地提升下游产

品的市场价值，芯片产品也涵盖

了各类不同的技术路线和理论基

础，并且形成了一系列完善成熟

的实现方案。

（四）科学看待技术发展阶段

在市场竞争中，消费者因为

市场结构的不合理往往趋于弱

势，一方面容易高估产品的价

值，一方面又容易低估消费的风

险，造成不理性的消费，增加消

费成本。在电子产品的构成中，

芯片是极为重要的组成部分，但

是芯片的价值并不能最终决定产

品价值，而在于芯片设计的合理

性、稳定性和科学性，及其与产

品的协调性。另外，芯片价值的

体现还在于国内市场的自信和开

放。由于对自主技术缺乏必要的

信任，一叶障目，导致国产芯片

的价值被低估，芯片企业继而很

难获得更广泛的市场信任，进一

步影响了市场的消费心理。

今天，我们探讨中国芯片产

业的发展路径，必须尊重芯片技

术发展的科学规律，深刻认识

产业和技术的价值，正确区别发

展内涵和价值规律，充分认识

芯片技术的独立性、依附性和适

应性，保持对市场的敬畏心，打

出精彩的组合拳，逐步构建出科

学、合理、完备的，具有中国特色

的芯片产业链结构，摘取这颗现代

工业“皇冠上的明珠”。

作者单位：徐州医科大学/中国特

种设备检测研究院/南京特种设备安全

监督检验研究院

解决问题应当量力而行

中国快速增长的市场需求为芯

片技术的发展提供了最具活力的成

长空间。

（一）正确理解国家战略

在芯片产业的发展初期，政

府总是发挥着“领头雁”的作用，

推动本土芯片产业的发展被毫无悬

念地纳入国家战略。因此，我们在

芯片产业的国家战略中需要进一步

重视技术的发展，既保持技术在稳

定性和继承性上的快速发展，也要

确保技术在创新性和适用性上不断

提升；进一步厘清政府、社会、企

业、人才、产品和市场之间的边界

关系和协作模式；进一步依托第三

方机构稳步建立起产品价值评估、

质量检测、风险应对、投资方式等

市场化服务机制。

（二）全面认识和借鉴发达国

家经验

芯片技术的发展水平是科技

实力的真实反映，也是综合国

力的重要展示。全球范围内具备

芯片研发和生产能力的国家屈指

可数，具有代表性的主要是美

国、英国、日本、韩国和我国台

湾地区，他们在芯片产品的技术

等级、适用领域和发展路径上也

存在较大差异。这些国家或地区

通过实施一系列的市场策略，推

动企业合并重组，进一步优化了产

业结构，实现了企业技术方案不断

丰富、产品功能不断加强，既提升

了企业协同竞争的实力，又降低了

国内或本地市场的竞争风险。

（三）深刻领会技术内涵

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