2024年4月9日发(作者：苹果7多大的屏幕尺寸)

发行人证券持有人名册查询

在线业务操作手册

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

二零一七年二月

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目录

一、查询路径一：PROP综合业务终端查询名册 ............................................................... 5

1．查询路径 .................................................................................................................... 5

2．填写内容 .................................................................................................................... 6

3．注意事项 .................................................................................................................... 8

二、查询路径二：网站查询名册 ........................................................................................... 9

1．环境准备 .................................................................................................................... 9

2．网上业务操作步骤 .................................................................................................... 9

三、股东名册报表展示及股东名册管理使用手册 ............................................................. 15

1．名册查找及下载 ...................................................................................................... 15

2．名册报表展示和管理 .............................................................................................. 19

附录1 IE配置 ..................................................................................................................... 24

附录2 PROP USBKey管理工具使用手册 ......................................................................... 26

1. 工具说明 ................................................................................................................... 26

2. 使用步骤 ................................................................................................................... 26

3. PROP USBKey类型 ................................................................................................. 27

4. 得安USBKey管理工具 ........................................................................................... 28

5. 三未信安USBKey管理工具 ................................................................................... 31

6. 证书验证 ................................................................................................................... 35

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一、查询路径一：PROP综合业务终端查询名册

1．查询路径

登录PROP综合业务终端，点击“在线业务受理系统—发行人业务—持有人名册查询”。

进入发起环节主界面：

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2．填写内容

带“*”的字段均需输入对应信息，包括：证券代码、股权登记日、名册种类、前N名

数量、证券类型、申请原因、联系人、联系人电话、附件等。

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填写完，发起申请。出现弹窗“申报该笔业务成功”即可。

以下图为例。

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发起完成后，可点击“首页”，查看经手办理的业务状态：

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3．注意事项

（1）股权登记日表示所查证券持有人名册的对应日期。

（2）附件所提供的材料需能佐证申请原因。

依据公司《证券持有人名册服务业务指引》第五条的相关规定，对上市公司股东名册查

询申请进行较为严格的审核，对于不同的查询原因，发行人需要提供相关的证明材料或情况

说明，常见情形如下：

①发行人召开股东大会，需提交关于召开股东大会的相关公告。

②发行人发生重大资产重组，需提交公司涉及重大资产重组的相关公告。

③发生证券交易所规定的交易异常波动情况，需提交关于股价异动的公告。

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④股东持股变化发生按监管部门规定应予披露的情况，需提交关于股东持股变化需要进

行信息披露的情况说明。

⑤监管部门要求发行人核查持有人名册，需提交监管部门要求核查的相关情况说明。

上述④、⑤项中的情况说明应当说明查询原因、查询依据、查询用途，作出相应的保密

承诺。此外，还应当提供佐证材料，佐证材料包括但不限于监管部门的规定、通知或者函件

等。

（3）名册种类和证券种类按需填写。未尽事宜参见《中国结算上海分公司证券发行人

业务指南》（路径：总部网站中“法律规则-业务规则-登记与存管-上海市场”）证券发行人

查询业务部分。

二、查询路径二：网站查询名册

1．环境准备

IE浏览器配置、证书驱动安装的具体步骤参见附件中“附录1”和“附录2”部分。

2．网上业务操作步骤

（1）登录认证

在可以访问外网的电脑上，插入上市公司PROP加密设备（USBKey）。

用户在浏览器地址栏中输入中国结算的域名进入中国结算网站的

主页，登录入口为下图中红框内的“登录”链接：

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点击登录后，进入如下页面，请点击红框处：

点击“参与人用户/普通用户”链接后，进入用户登录界面，如下图所示：

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请用户选择“证书登录”，填写用户名、密码后，点击“登录”按钮。弹出提示框，请

选择证书并点击确定。

请用户输入PROP加密设备（USBKey）上的设备用户口令后，点击“确定”登录中国结算

系统。

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（2）在线业务使用

登录成功后，会出现如下页面：

请点击左侧菜单栏中的“上海分公司业务”菜单，进入上海市场业务页面。在出现的上

海市场业务页面，点击“发行人查询证券持有人名册”菜单，系统正常显示该申报页面，无

异常对话框提示。

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注意事项：

1、带“*”的字段均需输入对应信息，包括：证券代码、股权登记日、名册种类、前N

名数量、证券类型、申请原因、联系人、联系人电话、附件等。

2、股权登记日表示所查证券持有人名册的对应日期；

3、附件所提供的材料需能佐证申请原因；

4、名册种类和证券种类按需填写。

填写完，发起申请。出现弹窗“该笔业务申报成功”即可。

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以下面两张图为例，显示了两种名册类型的选择。

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三、股东名册报表展示及股东名册管理使用手册

通过上述两种路径提交查询名册申请后，我公司会及时受理该申请并进行审核。审核通

过后，系统自动发送的名册会于当日日终发送到发行人PROP综合业务终端上市公司信箱；

人工查询的名册会即时发送至发行人PROP综合业务终端上市公司信箱。发行人需登录

PROP综合业务终端，进入上市公司信箱进行查收。若审核不通过，经办岗会及时联系发行

人并告知相关原因。具体如下：

1．名册查找及下载

发行人查看查询结果，需在上市公司信箱中进行下载并打开名册。首先，进入“公共服

务”下的“数据文件服务”下的上市公司信箱。

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进入远程目录，点击PROP信箱中要下载的文件，如下图t26830t50

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的数据文件，点击下载。

文件正在下载中。

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文件下载完毕。

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双击或者点击鼠标右键,即可以DBF格式打开：

2．名册报表展示和管理

或者，点击右上角，进入股东名册管理：

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即进入本地存放的目录：

或者，通过发行人服务模块，进入股东名册管理。

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点击股东名册报表，即可看到T1-T6所有下载的名册按类别区分存放。

如选择T3，则展示如下：

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双击需要打开的文件，或者选中文件点击打开,则跳出对话框提示是否转换excel文件。并

注意下面红色字体提示，超过60000条记录的文件无法转换成excel。

选择“是”。

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即可实现在excel格式下查看或编辑文件。

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附录1 IE配置

沪市发行人在线业务推荐使用Windows 7 操作系统，支持浏览器版本为

IE8/IE9/IE10/IE11（IE9/IE10/IE11不允许使用兼容性视图）。

（1） 添加信任站点

IE菜单“工具”“Internet选项”“安全”

点击“站点”，进入下图，按照红框进行配置后“确定”：

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（2） 检查IE的加密协议

严格按照下图的加密协议勾选，其他的不要勾选。

（3） 清除SSL状态

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附录2 PROP USBKey管理工具使用手册

沪市发行人通过RPOP硬件证书方式登录中国结算网站，必须先安装PROP证书导入

工具，并将PROP硬件证书导入到浏览器。本手册主要介绍了RPOP硬件证书导入浏览器

工具的使用方法。

1. 工具说明

目前，沪市发行人使用的PROP加密硬件设备（USBKEY）由山东得安和北京三未信安

两家加密厂商提供，用户需根据自身使用的USBKey选择软件进行安装。用户使用证书管

理工具完成证书注册后，后续使用无需再次进行证书注册操作。

标准安装环境：

（1） 操作系统：WIN7；

（2） 浏览器：IE8/IE9/IE10/IE11（IE9/IE10/IE11不允许使用兼容性视图）；

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2. 使用步骤

用户在进行首次使用时，需要根据PROP USBKey类型，选择对应的管理工具进行安装

和证书注册；

为确保证书成功注册，用户可以参照“证书验证”步骤验证。

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3. PROP USBKey类型

UKEY厂商 得安 三未信安

型号 SZD13 SJK0906

外观 深灰色 银灰色

正面 中国结算 上海 中国结算 上海

反面 序列号以CSDCC-SH开头 序列号只有数字

指示灯 绿色 红色

驱动 有驱KEY 无驱KEY

图片

管理工具得安USBKey管理工具V3.1 三未信安USBKey管理工具

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类型 参照“4 得安USBKey管理工具”V3.2

进行安装

参照“5 三未信安USBKey管

理工具”进行安装

4. 得安USBKey管理工具

（1）管理工具安装

在中国结算网站（）的相关栏目（服务支持->业务资料->软件下载）

中下载“得安USBKey管理工具V3.1”：

解压缩下载的文件，双击“得安USBKey管理工具”，根据提示进行安装，如

下图所示：

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点击“完成”按钮，管理工具安装完成。

（2）使用管理工具注册证书

在WINDOWS开始菜单中，找到安装的管理工具软件：

打开该工具后，界面如下：

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插入所要使用的USBKEY，管理工具会自动显示证书信息，并自动将用户KEY中的证

书注册到浏览器中，证书注册完成。如下图所示：

5. 三未信安USBKey管理工具

（1）管理工具安装

在我司网站（）的相关栏目（服务支持->业务资料->软件下载）中

下载“三未信安USBKey管理工具V3.2”：

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解压缩下载的文件，双击“三未信安USBKey管理工具”，根据提示进行安装，

如下图所示：

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点击“完成”按钮，管理工具安装完成。

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（2）使用管理工具注册证书

在WINDOWS开始菜单中，找到安装的管理工具软件：

打开该工具后，界面如下：

插入所要使用的USBKEY，管理工具会自动显示证书信息，并自动将用户KEY中的证

书注册到浏览器中，证书注册完成。如下图所示：

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6. 证书验证

用户可以在IE中查看用户证书信息，以确保加密硬件设备管理工具正确安装以及用户

证书注册成功，（以用户SG600015为例）：

打开IE浏览器，选择菜单“工具->Internet选型->内容->证书->个人”，存在用户

SG600015的证书记录并能正常显示证书信息即说明证书注册成功。操作步骤如下图：

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双击该证书，系统弹出证书信息，可以看到下图标红部分信息，表示证书已成功注册。

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