2024年3月26日发(作者：)

2021

年第

2

期

-"沿与热点

•

基于引文内容分析的图书学术影响研究

—

以

《

小科学

，

大科学

》

为例

—

雷天骄

1

孙浩东

1

王鲁燕

"

（

1

.

西北农林科技大学图书馆陕西咸阳

712100

）

（

2

.

中国农业大学图书馆北京

100083

）

摘要

：

图书是学术产出的重要组成

，

对图书学术影响的评价意义重大

。

普赖斯的著作

《

小科学

，

大科学

》

是科学计量

学的奠基之作

，

具有研究意义

°

文章构建了引文内容属性标引体系

，

采取引文内容分析法

，

对

SSCI

、

CSSCI

数据库中

《

小科学

，

大科学

》

的被引情况进行统计

、

分析

，

揭示

《

小科学

，

大科学

》

影响的研究领域

、

研究主题

，

并对比分析了中外

文文献引文内容分析结果

，

对

《

小科学

，

大科学

》

的进一步研究工作和图书的学术影响评价提出了建议

。

关键词

：

科学计量

；

引文内容分析

；

学术影响

；

《

小科学

，

大科学

》

中图分类号

：

G256.1

文献标识码:

A

D0I

：

10.11968/tsyqb.1003-6938.2021030

Research

on

the

Academic

Influence

of

Book

under

the

Content

Citation

Analysis

Method

------

Taking

the

Little

Science,

Big

Science

as

an

Example

Abstract

Books

are

important

components

of

academic

output,

and

it

is

of

great

significance

to

the

evaluation

of

the

academic

influence

of

books.

Price's

book

Little

Science,

Big

Science

is

the

foundation

of

Scientific

Metrology

and

has

research

significance.

A

citation

content

attribute

indexing

system

is

constructed

in

this

paper,

and

then

it

is

applied

to

count

and

analyze

the

citations

of

Little

Science,

Big

Science

in

SSCI

and

CSSCI

database

so

as

to

explore

the

research

fields

and

topics

influenced

by

Little

Science,

Big

Science,

and

then

Chinese

and

foreign

literature

citation

content

are

comparatively

analyzed.

Pertinence

suggestions

for

further

studies

of

Little

Science,

Big

Science

and

the

evaluation

of

the

books

v

academic

influence

are

put

forward.

Key

words

citation

content

analysis;

academic

influence;

Little

Science,

Big

Science

在跨学科研究飞速发展的今天

，

学科间的联系

越发紧密

"而图书

、

论文作为科学知识记录和传播的

1

研究述评

目前

，

基于引文分析的图书学术影响评价主要

采用传统引文分析法

，

如李德竹

［

1

］

的

《

咨询巨人

》

一书

载体也是紧密联系的

，

研究者在开展论文创作时经

常参考前人的经典著作

，

为自己研究的开展奠定基

础

，

提供依据

。图书的引用和被引用是科学研究中的

一种普遍现象

，

体现了知识的继承和传播

，

反映了科

通过分析施引文献的语种

、

文献类型

、

年代

、

学科分

布来归纳

《

as

we

may

think

》

的影响力分布

。

相关研究

集中在采用图书在论文中的被引频次来衡量图书的

学的不断发展，

对图书学术影响的评价意义重大

"

《

小科学

，

大科学

》

倡导采用科学方法分析科学

学术影响大小

；

苏新宁以

CSSCI

数据库为统计源

,

筛选出了各学科中被论文引用最多

、

学术影响最大

的发展，

关注科学发展对社会各方面的影响

，是科学

计量学的奠基之作

，

具有重要地位和研究价值

"

本文

的图书

。

他提出通过提取引用图书频次高的论文

，

分

析这些论文与什么主题相关

，

从而发现图书主要在

构建了引文内容标引体系

，

采用引文内容分析法分

析

《

小科学

，大科学

》

的学术影响

，

以期为图书的学术

哪些学术领域发挥着学术影响力

，

为研究者开展学

影响评价提供借鉴

。

术研究提供指导

；

丁翼

&

3

'

对

CSSCI

(

2000-2007

)

中法

收稿日期:

2020-06

-

18

;

责任编辑:

柴若熔;

通讯作者

:孙浩东

(

9252971

)

108

学论文引用图书的频次进行了统计

，

筛选出了法学

领域学术影响力最大的图书

；

贾洁⑷统计了

CSSCI数

据库

“

图书馆

、

情报与文献学

”

类论文引用图书的情

况

，

评价了该学科图书影响力的大小

（

还有文献基于

SSCI

中的引文数据对丁肇中的科研成果影响力进行

了评价叫一些研究对

《

小科学

，

大科学

》

一书的学术

影响进行了简单分析

。

胡志刚

、

侯海燕等对

《

科学

的社会功能

》

《

小科学

,

大科学

》

在

Web

of

Science

中

的被引情况进行了引文分析

，

探索它们产生影响的

学科范围及其在

Scientometrics

期刊中产生的影响;

Garfield

同样也曾对

《

小科学

,

大科学

》的被引情况

进行过简单的分析

。

一些学者对仅采用引用频次评价文献学术影响

的方法提出了质疑

，

尝试采用引文内容分析法进行

更科学

、深入的分析

。

Moravcsik

［

9

］

在引文分析时加入

了引用行为指标

，

对物理学领域

30

篇论文的引文行

为进行了分析

，

解读了它们被正面引用

、

负面引用的

情况

；

Frost

、

Maricic

进一步对引文位置和引文功

能的关系进行了研究

）

Garfield

［

12

］

对作者的引用行为

进行了分类

）

Zhang

等

#

13

$

基于引文的语法和语义

，

提

出了引文内容分析框架

，

以更好地挖掘研究行为的

文化背景

。章成志等冋从引用位置、

引用强度

、

引用

长度以及引用情感出发

，

分析了不同学科中文图书

的被引行为

）

李卓等

［

15

］

进一步挖掘了图书的被引动

机及其与引用位置

、

引用长度的关系

）

周清清和章成

志购对图书影响力评价研究进行了总结和展望

，认

为运用内容分析法评价图书影响力可以进一步判断

用户引用或阅读图书的意图

、

态度

、

需求

）

传统引文

分析法忽视了引文的语义信息

，

无法观察引文动机

，

不能说明被引内容对施引文献的具体影响力和重要

性

。

因此

，

仅通过传统引文分析法来评价图书的学术

影响是不充分的

，

还需结合引文内容分析来深入挖

掘图书的学术影响

）

采取引文内容分析方法来分析

文献的学术影响越来越受到关注

，

并逐渐走向成熟

，

形成了基本的研究步骤和研究体系

。

2

研究方法

引文内容分析的步骤包括:

确定分析内容

、

引文

信息抽取

、

引文类型归纳分析问

。

第一

，

确定需要分

2021

年第

2

期

析的引文内容信息

，建立分析体系，

通常包括引用行

为和引用主题两个方面购;第二

，

标注引文信息

，

标

记引文在全文中的位置

，

并通过语境

、上下文等判断

施引文献的引用行为

，

进行记录

;

最后

，

开展引文类

型归纳分析

，

对所标记的各项引文内容信息进行统

计分析

，

揭示被引内容对施引文献的具体影响

）

2.1

数据获取

本文选取社会科学引文索引

（

SSCI

）

作为外文期

刊的来源数据库

。

运用被引检索功能

，

输入

Tit*

sci*

big

sci*

”

进行检索

，

去除无关文献

，

共检索到

73

个

版本

，

1992

条

《

小科学

，

大科学

》

的被引记录

）

检索日

期为

2018

年

1

月

5

日

）

选取中文社会科学引文索引

（

CSSCI

）作为中文文献的来源数据库

）

运用被引文献

检索功能

，

选择

“

被引篇名

（

词

）”

选项

，

输入

“

小科学

，

大科学

”

进行检索

，

共检索到

39

个版本

，

64

条

《

小科

学

，

大科学

》

的被引记录

；

输入

Tittle

science

，

big

sci

­

ence

”进行检索

，

共检索到

82

个版本

，

140

条

《

小科学

，

大科学

》

的被引记录

。

去除无关文献

，

共检索到

197

条

被引记录

，

检索日期为

2018年

1

月

7

日

。

根据

SSCI

中引用

《

小科学

，

大科学

》

文献的年代

分布

（

见图

1

）

,

1963-1979

年间每年引用

《

小科学

，

大

科学

》

的文献数量波折迅速上升

，

一是因为文献刚发

表的前几年一般是引用高峰

，

新的理论受到大家密

切关注

；

二是因为

1963年后

，

普赖斯在科学学

、

科学

史方面的研究不断深入

，

促进相关研究形成热点

、

产

生更大的影响

，

这也一定程度上提升了

《

小科学

，

大

科学

》

的受关注度和影响力

。

1979-2008

年

，

每年引

用

《

小科学

，

大科学

》

的文献数量平稳变化

，

稳定在较

高的数值

，

《

小科学

，

大科学

》

产生了持续的学术影

响

。

2008-2009

年

，

每年引用

《

小科学

，

大科学

》的文

献数量急剧增长

，

之后年份的每年引用数稳定在了

更高的数值

。

2009

年引用

《

小科学

，

大科学

》

文献的研

究主题集中在跨学科研究

、

科学价值的探讨

、

科研合

作

、

开发获取

、

文献计量可视化几个方面

，

《

小科学

，

大科学

》

包含的科学学思想与时代发展下越来越强

的科研合作趋势以及强大的计算机技术相结合

，

焕

发出了新的活力

，

产生了深远的学术影响

。

CSSCI

中每年引用

《

小科学

，

大科学

》

的文献数

109

雷天骄

，

孙浩东

，

王鲁燕

•

基于引文内容分析的图书学术影响研究——以

《小科学

，

大科学

》

为例

［

J

&

.

图书与情报

,

2021

（

02

）

：

108-116

量随时间变化波折变化

（

见图

2

）

。

文献数量在

2013

对主要的引文内容分析框架体系进行整理

,

可

将现有体系归纳总结为

4

个维度

：

（

1

）

引文功能

,

即被

年达到顶峰,

2013

年是普赖斯逝世

30周年

，

一批纪

念普赖斯逝世

30

周年的文献发表

,

这些文献归纳总

引文献在施引文献中发挥的作用

；

（

2

）

引文质量

。

被

结了普赖斯对科学学和其他学科的贡献

，对中国和

世界的影响

。

此外

,

2013

年文献的研究主题还集中

在计量分析和科研合作

。

引文献在施引文献的哪一部分被引用

，

是核心部分

,

还是外围部分等

；

施引文献自身的质量

；（

3

）

情感倾

向

。

施引文献对被引文献的情感倾向

，

是积极、

消极

2

・

2

构建分析框架

还是中立；（

4

）引用动机

，

即被引文献为什么要引用施

引文献

。

其中引文功能

、

引文质量

、

情感倾向是已有引

由于从不同角度获取的引文内容特征不同

,

引

文分析的需求也千差万别

，

因此在进行引文分析之

文分析框架中最重要的三个维度

o

本文从这三个维度

出发构建了引文内容分析框架体系

（

见表

1

）

（

表

1

引文分析框架表

分析维度

引文功能

引文质量

前

,

需要根据实际情况制定引文分类体系

,

按引文分

类体系对引文进行标记和总结

$

早在

1965

年

,

Garfield

就提出了

15

种引文动机

［

17

］

o

Finney

从引文

位置和引文内容出发

&

18

'

,

设计了引文内容分析框架

o

分析内容

直接引用

/

间接引用

、

有机引用

/

机械引用

/

都不是

引文位置

、

被引次数

Oppenheim

、

Renn

设计了一个包含

7

个类别的分类

体系

〔

⑼

。

Chubin

以肯定或否定

、

内涵或补充

、

基本或

附属将引文内容划分为

6

个类别如

。

研究者根据自

情感倾向正面引用

/

负面引用

/

中性引用

引文功能可以反映被引文献对于施引文献影响

身研究目的不同提出了不同的引文内容分析框架,

但它们的普遍适应性较差。

程度的大小

，

如有机引用的文献往往比机械引用的

文献对施引文献的影响更大

o

情感倾向体现了引用

图

2

CSSCI

中引用

《

小科学

，

大科学

》

文献的年代分布

110

囱扌

Alt

挥

2021

年第

2

期

者对于被引文献肯定或否定的态度

。引文质量可以

表

2

引文内容属性标引体系信息表

标引内容

分类

标引内容名称

反映哪些内容在引用者的研究中发挥了更重要的作

名称含义

用

。

引文质量与引文功能的分布表现出了较强相关

性

，

因此本文将这两个维度的标注结果结合分析

，

以

提升分析结果的客观性

。

本文综合对于引文内容属性标引的研究

,

通过直

接引用

/

间接引用

，

有机引用

/

机械引用

/

都不是指标

来反映引文功能

,

通过引文位置

、

被引次数指标反

章号

引文所在

章名

章节

引用次数

引文所在章节

引文所在章节名称

引用

《

小科学

，大科学

》

一书的次数

内容

上文

下文

直接引用

所引用内容

引文前一句

引文后一句

是否直接引用书中的内容

对施引文献内容有辅助作用

映引文质量

，通过正面引用

/

负面引用

/

中性引用指

间接引用

引文内容

有机引用

信息

机械引用

非有机或机械引用

标反映情感倾向

。

确定引文内容属性标引体系后

，

抽

取引文信息

，

在全文中定位引文位置

，

对其进行标

回顾过往研究成果

非有机或机械引用

记

，

并通过引文上下文及全文中的其他相关信息判

断施引文献的引用行为

，

进行记录

。

最后

，

进行引文

正面引用

赞同其观点

怀疑其观点

负面引用

类型归纳分析

，

对所标记的各项引文内容信息进行

统计

，

整合统计结果

，

揭示统计结果所反映的现象

，

中性引用

中立观点

入

Citespace软件中

，

选择时间段为

1963-2018

年

，

年

得出结论

。

份分割为

】

，

数据类型为

“

Noun

”

,

节点类型为

本文分引文所在章节和引文内容信息两部分对

SSCI

、CSSCI

文献全文信息进行了人工标注，

梳理了

“

k-yword

”

,

生成关键词共现网络后进行聚类

，

并添加

聚类标签

，

得到

SSCI

关键词聚类视图

(

见图

4

)

。

由图所示

，

SSCI

数据库中引用

《

小科学

，

大科学

》

标注内容名称

(

见表

2

)

。

2

・

3

数据标注

本文采用抽样的方法

，

在

SSCI

中

1992

条

《

小

科学

，

大科学

》

一书的被引记录中抽取了

116

篇

的文献主要聚类在以下知识子群中

：

情报学

(

infor

­

mation

science

)#

科学依据

(

scientific

basis

)

、

盲

目

变

化

(

blind

variation

)

、

计量经济学理论

(

cliometric

metatheory)

、

生物医学文献

(

biomedical

publication

)

、

科学演化

的表现

(

scientific

evaluating

performance

)

、

机构合作

(

institutional

collaboration

)

、

电子学学术交

文献的全文

，

对其引文内容进行人工标注

(

标注样

例见图

3

)o

将

SSCI

中引用

《

小科学

，

大科学

》

的文献数据导

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

章号

1

introductic

1

introductic

1

introductic

2

Theoretics

3

Hypothese

5Appe

ndix

3

A

Sociolog

1

introductic

2

Methodolc

1.

2

Introductic

3

Data

anmly

1

introductic

1.

2

introductic

2

The

hype-1

4

Collaborat

1

introductic

4

Differential

1.

3

Introducti*

3

2

2.

Scientist

1

introductic

]

Sheetl

章名

引用次数

内容

1

Unlike

phy

The

74

scie

Newman

(:

直

1

They

used

Kron

egger

One

dimer

间

1

They

chanc

They

were

society

me

直

1

If

anythi

ngHence,

wet

He

describ

直

1

In

the

scie

A

key

char;

Changes

ir

直

1

The

physic

We

show

c

Thus,

usinc

直

1

Price

argu

Other

rese

More

recer

直

1

This

fact

was

recognized

as

earl

、

间

1

The

measi

Conversel'The

claim

(

2Parametric

Descriptive

TheSocial

(

间

.

直

1

linear,

exp<

The

main

t

Bradford's

间

1

A

large

nui

iThis

meanj

However,

i

1

间

2

The

demisi

Most

rese.

In

parallel

间

，

直

1

This

has

b

This

expon

With

time

间

1

Price

(198

These

resu

This

collab

直

1

See,

for

example,

Price

(1963),

C(

间

1

An

exponential

growth

has

also

t

直

2

This

increa

with

mean

Jones

(20C

间

，

直

1

One

of

the

It

is

interesy

the

1990

直

1

One

limits

:A

second

f

A

second

直

1

Social

stu(The

crucial

Given

this

间

上文

下文

直接引用

/

有

机引用

/;

正面引用

/

负面引用阳

"

性引用

正

有

正

机

正

机

正

有

正

有

正

有

正

有

正

机

正

机

机

，有

正

正

机

正

机

机

，有

正

正

机

正

有

正

机

正

机

机

，有

正

正

有

正

有

正

机

图

3

SSCI

引文标注结果样例

111

雷天骄

，

孙浩东

，

王鲁燕

•

基于引文内容分析的图书学术影响研究——以

《小科学

，

大科学

》

为例

［

J

&

.

图书与情报

,

2021

(

02

)

：

108-116

流

(electronic

scholarly

communication

)

、

复杂仓

U

新体

系

(

complex

innovation

system)、

出版物模式

(

publica­

本文提取了

CSSCI

中

《

小科学

,

大科学

》

可以取

得全文的被引记录

,

共获得全文

193

个

,

对其引文内

容进行人工标注(标注样例见图

5

)

o

tion

pattern

)

o

本文所抽取的

116

篇文献涵盖了这十

个知识子群的内容

，具有一定的代表性

。

对这

309

篇文献的标注内容进行统计

，

在统计

nvw

IkMlxoa

飞

#15

^onc«p

«lru

WZ3

w«4k

bvncUn»rkin9«n

cwnpl#*

in

novation

存

tern

I

nuOear-tuiU

induttry

图

4

SSCI

关键词聚类图

章名

引用次数

1

章号

2

1

大科学的喑

1

3

1

理论框架上

1

4

1

2

结果与分由

5

_

2

期刊自弓

1

6

1

1

74

SciVal

的计

1

8

1

1

9

1

1

10

1

创新驱动

1

11

_2

现代科学由

1

12

1

学院科学上

1

13

2

科学从小汞

1

14

1

科学观的弓

2

15

1

大科学背豈

16

2

大科学时乍

1

17

2

危机的发

1

18

3

作者分布吏

1

1

19

3

对科学的乐

20

1

指数增长上

1

21

1

引言

1

22

1

1

]

Sheetl

__©

J

A

B

C

D

E

F

G

H

1

J

K

内容

上文

下文

直接引用/|

有

机引用

通过对科鸟

普赖斯无易

他还特别生

直有

家之

间的卡

科学社会哼

默顿在

197

直

机

普赖斯认为科研论

与自然科

直机

依据国际著名文斎影响被引

直机

普赖斯在对科技论:

后一种说方

直

有

美国科学艮一个聚类序国计量学另

直有

有

依据国际建被引频次肯国外对论

3

直

普赖斯

(

D

.

P

r

i

这说明

，

€直

有

在普赖斯

“

:美国管理帛这种

“

大科:间

机

普

赖斯指

H

最早使用

“

」

普赖斯继幻直

后来

，普赖

£

波朗依

(

M.0

世纪

30-

间

机

1963

年

，

美

2961

年

言

所谓小科耳

直有

当

“

正统的

「

科学史家养

历史表明,

间

，

间

机.机

主要观点刁

1962

年

6

丿

其中

“

大科

直机

更科学的

2

普莱斯在

」

另外

，

大乖

直

有

此时

，

找

2

O

世纟

大科学时

间

机

有

科学论文的发表是目

f

笔者通过丈

直

有

，

用科学计

E

0

世纪以来

，

科学技术

i

直

美国著名帝

倘若年均龙

许多人是彳

t

直机

科学

计量鸟

发明者合

f

学术界对不

间

机

科学计量哼本文所称由

术界对科帛

间机

正面引用

/I

负面引用

/

中性引用

正

正

正

正

正

正

正

正

正

正

正

正

正.正

正

正

正

正

正

正

正

正

图

5

CSSCI

引文标注结果样例

112

时对字段名称进行清洗

,

如将

introduction

和

back

-

ground

统一归入前言

、

背景部分

，

将分析讨论的章节

统一归入分析部分等

，

将全部章节归为前言背景

、

方

法和数据

、

分析

、结论和展望四个部分

。

为保障标注质量

,

由两位标注人员分别对这

309

篇全文进行了独立标注

，

标注者通过章节名

、

引文的

位置

、

上下文内容等信息判断将引文归于文章的那

个部分

，

通过引文内容和上下文内容等信息判断引

文功能

，

依据引文内容属性标引体系信息表进行标

注

。

本文采用

Kappa

系数对人工标注结果的一致性

进行了检验

,

得出检验结果

（

见表

3

）

。

本文运用

SPSS

分别计算

SSCI

、

CSSCI

引文位置

标注结果和

SSCI

、

CSSCI

引文引用功能标注结果的

kappa

值

,

分别得到

SSCI

和

CSSCI

引文位置分布结

果

（

见表

4

、

表

5

）、

引文被引频次分布结果

（

见表

6

、

表

7

）

、

引文引用功能分布结果

（

见表

8

、

表

9

）

和引文情感

倾向分布结果

（

见表

10

、

表

11

）

。

根据一致性参考指标

（

K

!

0.8

为十分可靠

，

K

!

0.69

为较为可靠严

」

,

一致

性检验结果均大于

0.8

,

说明标注结果十分可靠

。

表

3

—

致性检验结果

SSCI

引

CSSCI

引

SSCI

引文引

CSSCI引文引用

文位置

文位置

用功能

功能

kappa

0.953

0.955

0.958

0.961

表

4

SSCI

引文位置分布表

序号引文位置

次数

百分比

％

累积百分比

％

1

前言

、

背景部分

77

53.553.5

2

方法和数据部分

5

3.5

57.0

3

分析部分

52

31.1

88.1

4

结论部分

10

6.9

100.0

表

5

CSSCI

引文位置分布表

序号引文位置

次数百分比

％

累积百分比

％

1

前言

、

背景部分

86

41.9

41.9

2

方法和数据部分

115.4

47.3

3

分析部分

101

49.3

96.6

4

结论部分

7

3.4

100.0

表

6

SSCI

引文被引频次分布表

序号

被引频次

篇数百分比

％

累积百分比

％

1

1

95

81.981.9

2

2

16

13.8

95.7

3

3

43.4

99.1

4

4

0

0.0

99.1

5

5

1

0.9

100.0

2021

年第

2

期

3

《

小科学

，

大科学

》

引文内容分析结果

3.1

引文位置分布分析

在

SSCI

中

，

《

小科学

，

大科学

》

在文献的前言

、

背

景部分被引频次最多

，

反映出

《

小科学

,

大科学

》

的

内容主要作为文献的研究背景

、

理论基础出现

，为后

人的研究起铺垫作用

。

其次是文献的分析部分

，

主

要作为开展计量分析的依据出现

，

推动了计量方法

在科学研究中的应用

。

最后是文献的结论部分和方

法与数据部分

。

在

CSSCI

中

，

《

小科学

，

大科学

》

在文献的分析部

分被引频次最多，

为文献的分析部分提供了理论依

据

，

其次是文献的前言

、

背景部分

,最后是文献的结

论部分和方法与数据部分

。

3.2

引文被引频次分布分析

在

SSCI

中

，

《

小科学

,

大科学

》

在每篇文献中的

表

7

CSSCI

引文被引频次分布表

序号

被引频次

篇数

百分比

％

累积百分比

％

11

184

95.395.3

22

7

3.799.0

3

3

1

0.5

100.0

表

8

SSCI

引文引用功能分布表

序号

引用行为

次数

百分比

％

累积百分比

％

1

有机引用

76

52.852.8

2

机械引用

68

47.247.2

3

非有机

/

机械引用

0

0.0

100.0

表

9

CSSCI

引文引用功能分布表

序号

引用行为

次数

百分比

％

累积百分比

％

1

有机引用

100

48.8

48.8

2

机械引用

105

51.2

100.0

3

非有机

/

机械引用

0

0.0

100.0

表

10

SSCI

引文情感倾向分布表

序号

情感倾向

次数

百分比

％

累积百分比

％

1

正面引用

144

100.0100.0

2

负面引用

0

0.0

100.0

3

中性引用

0

0.0

100.0

表

11

CSSCI

引文情感倾向分布表

序号

情感倾向

次数

百分比

％

累积百分比

％

1

正面引用

204

99.5

99.5

2

负面引用

1

0.5

100.0

3

中性引用

0

0.0

100.0

113

雷天骄

，

孙浩东

，

王鲁燕

.

基于引文内容分析的图书学术影响研究

—

—

以

《

小科学

，

大科学

》

为例

[

J

]

.

图书与情报

,

2021

(

02

):

108-116

被引频次多为

1

次或

2

次

。

一篇分析欧洲国家高产

学者跨国研究的文献中

[22]

,

《

小科学，

大科学

》

被引用

了

5

次

。

《

小科学

，

大科学

》

中提出的知识生产系统大

规模

、

跨国不平等的设想对该文献的研究思路产生

了较大影响

+

被引频次为

2

次及以上的文献多为人

才评价相关文献，

大多引用了

《

小科学

，

大科学

》

中的

“

看不见的学院

”

。

“

看不见的学院

”

阐释了非正式的

科学交流形式对科学发展的意义

，可以延伸出人才

成长轨迹对于文献计量的补充价值

，

因此在人才评

价相关文献中被多次引用

。

《

小科学

，

大科学

》

不仅推

动了文献计量方法在科学研究中的运用

，

也对采取

非文献计量手段进行科学评价提供了思想指引

。

在

CSSCI

中

，

《

小科学

，

大科学

》

在每篇文献中的

被引频次多为

1

次

，

多作为文献的研究基础

、

理论依

据出现

，

《

小科学

，

大科学

》

的思想作为研究的中心线

贯穿全文的文献很少

。

3.3

引文功能和引文质量深度分析

在

SSCI

中

，

文献前言

、

背景部分直接引用

《

小科

学

，

大科学

》

的思想主要包括科研合作

、

知识爆炸

、

科

学评价

、

探索科学发展规律四个方面

，

《

小科学

，

大科

学

》

在这些领域提出的观点极具前瞻性

。

《小科学

，

大

科学

》

是科学学

、

科学计量学的奠基之作

，它的观点

直击科学学

、

科学计量学的研究核心

，

因此在文献的

前言

、背景部分被多次引用

，

至今为科学学

、

科学计

量学及相关研究提供理论指引

+

少数文献在方法和数据部分直接引用了

《

小科

学

，

大科学

》

，为研究采用的方法进行补充说明

+

《

小

科学

，

大科学

》

一书承认文献计量方法存在不足

，

但

表示其在包含不足的同时依然可以反映出一些现象

和规律

，

肯定了文献计量方法存在的意义

+

文献分析部分直接引用

《

小科学，

大科学

》

主要有

两种情况

,

一是使用普赖斯定律等文献计量规律开展

分析

，

二是验证普赖斯在

《

小科学

，大科学

》

一书中提

出的假说

。

《

小科学

，

大科学

》

提出的理论

、

规律至今仍

引发讨论

，

其所产生影响的时间和范围十分长远

。

文献结论和展望部分直接引用

《

小科学

，

大科

学

》

的思想主要包括

:

多作者论文数量稳定增长

；

文

献数量的对数很多时候比文献本身更具意义

；

科学

家的科研产出活动存在幂律分布

；

研究能力的分布

114

是相当倾斜的

，

主要是对分析结果进行解释和说明

+

对

《

小科学

，

大科学

》

的间接引用主要出现在前

言

、

背景部分

，

大多是表明前人在相关领域已经有一

定研究成果的机械引用

+

—

些文献使用了普赖斯提

出的概念

，

如知识产业

。

一些文献强调了

《

小科学

，

大

科学

》

及普赖斯思想的重要意义

，

如称普赖斯是第一

个发掘作者间合作网络意义的人

+

SSCI

中

，

《

小科学

，

大科学

》

被引用最多的内容是

科研合作

。

《

小科学

，

大科学

》

提出通过多作者文章衡量

合作

，

对通过文献计量衡量科研合作做出了开创性贡

献

。

同时

，

有机引用占的比例更大

。

对于一本在

1963

年就已首次出版的著作

，

《

小科学

，

大科学

》

不仅作为

过往的研究积累被引述

,

其中的一些思想和方法经久

不衰

，

持续发挥着对科学研究的引领和推动作用

。

在

CSSCI

中

，

文献前言

、

背景部分直接引用

《

小

科学

，

大科学

》的内容主要为科研合作相关内容和书

中提出的概念

+

《

小科学

，大科学

》

为师生合作

、

非正

式合作等多种科研合作研究奠定了基础

+

同时它所

提出的一些新的概念和理论

，

如

“

小科学

”

和

“

大科

学

”

的概念

，

为一些研究问题的提出提供了出发点

，

也为相关理论研究提供了依据

。

文献方法和数据部分直接引用

《

小科学，

大科学

》

的思想主要包括

:

核心作者的判定

；

小规模的非正式

科学交流群体比较稳定

，

当非正式交流群体中人数破

百时

,

会因沟通不畅解体成小规模群体

。核心作者的

判定作为文献计量学的基本方法，

在文献计量分析中

被广泛运用

。

非正式科学交流群体的规模限制则为群

体产出论文数等结论的科学性提供了一个验证方法

。

文献分析部分直接引用

《

小科学，

大科学

》

的文献

大多与我国的科研现状

、

科技政策紧密联系

，

如关于

我国西部科研发展的思考

,

产学研合作创新研究

，

民间

科技创新发展探讨等

+

—

些文献引用了

《

小科学，

大科

学

》

中关于科研经费分配的内容

，

一些文献分析了

“

无

形的学院

”

产生的社群影响

。

《

小科学，

大科学

》

对科技

政策制定和科研经费分配提供了借鉴

,

具有实践性

。

文献结论和展望部分直接引用

《

小科学

,

大科

学

》

一书的思想主要包括

:

论文一般在发表后

1-2

年

内被引次数最多

；

技术方面的优秀研究者通常在科

研合作中也表现突出

+

对于论文在发表后

1-2

年内

被引次数最多的观点

，

多篇论文对其进行了进一步

探讨

，

地区分布

、

学科种类

、

科研团队

、

学科所处发展

阶段

、

学科热点等因素都可能导致论文被引高峰的

不同

，

论文被引高峰的观点被热烈讨论

，

对引文分析

法的发展产生了积极影响

。

对

《

小科学

，

大科学

》

的间接引用主要包括：

肯定

这本书的开创性意义

，

如称其提出了现代文献计量

学方法

，

首先提出一些计量学的指标

，

率先研究科研

合作凶

;

作为普赖斯生平贡献的一部分被展示

；

展现

《

小科学

，

大科学

》

与其他科学社会学著作的高共被

引次数

，

体现

《

小科学

，大科学

》

在科学社会学领域的

高影响力

*

这些间接引用大多为机械引用

，

主要分布

在文献的前言

、

背景部分

。

CSSCI

中

，

《

小科学

，

大科学

》

的引文以探讨理论

为主

，

与文献计量相关的文献多为基础的文献计量

分析

,

鲜有深入分析的文献

*

同时

，

机械引用占的比

例更大

，

多为对

《

小科学

，

大科学

》

里程碑意义的肯定

和对其经典思想的提及

*

3.4

引文情感倾向分布分析

SSCI

中样本文献对

《

小科学

，

大科学

》

的引用均

为正面引用

，一是因为

《

小科学

，

大科学

》

中的很多

理论和思想已被奉为经典

，

对之后的研究具有很强的

正面借鉴意义

;

二是因为对于

《

小科学

，

大科学

》

中表述

不完善

、

不严谨的内容

，

在文献中多以补充

、

延伸的方式

对其发展完善

，

而非否定其内容

*

而在

CSSCI

中

，

《

小科学

，

大科学

》

被负面引用

1

次

，

其余均为正面引用

*

这

1

篇负面引用的文献对

《

小科学

，

大科学

》

提出的科研合作理论提出了质疑

*

《

小科学，

大科学

》

提出

，

科研合作将不断加深

,

合作研

究数量会不断增加并接近无限大

*

而之后的研究者对

这一观点进行了修正

，

认为没有一种持续的力量能使

得论文作者数越来越多

，

因此论文的合作数也会达

到一种稳定状态

，

不同学科的稳定状态不同

*

3.5

中外文文献引文内容分析结果比较

3.5.1

中外文文献分析结果的共同特征

中外文文献对于

《

小科学

，

大科学

》

的引用均为

直接引用多于间接引用

，

有机引用和机械引用相近

，

极少有负面引用

*

这说明

《

小科学

，

大科学

》

作为科学

计量学的奠基之作

，

不仅作为研究的理论基础

、

思想

2021

年第

2

期

借鉴被引用

，

其中的一些思想仍然是研究的核心内

容

，

产生了深远的影响

*

中外文文献对于

《

小科学

，

大科学

》

的间接引用

均以机械引用为主

，

主要分布在文献的前言

、

背景部

分

，

作为研究成果回顾

、

综述的一部分

,一定程度上反

映了间接引用行为和机械引用行为的强相关性

*

中外

文文献对于

《

小科学，

大科学

》

的直接引用均以有机引

用为主

，

但直接引用中也存在一定数量的机械引用

，

直接引用行为与有机引用行为存在相关性

，

但其相关

性弱于间接引用行为和机械引用行为的相关性

*

3.5.2

中外文文献分析结果的差异

外文文献中

《

小科学

、

大科学

》

在前言

、

背景部分

被引频次最多

，

为科学学

、

科学计量学及相关研究提

供理论指引

*

中文文献中《

小科学

，

大科学

》

在分析部

分被引频次最多，

大多与我国的科研现状

、

科技政策

紧密联系

*

中文相关文献的实践性更强

*

《

小科学

，

大科学

》

在外文文献中的被引频次以

1

次和

2

次为主

，在中文文献中以

1

次为主

*

与中文文

献相比

，

外文文献引用

《

小科学

，大科学

》

的内容更为

丰富

，

在科研合作

、

知识爆炸

、

科学评价

、

探索科学发

展规律

、

文献计量方法等方面都展开了深入地研究

，

中文文献的研究主要集中在科技政策研究和简单的

文献计量分析

，

鲜有深入研究

*

外文文献对于

《

小科

学

，

大科学

》

的每年引用数在

2009

年后稳定在较高

的数值，

而中文文献的每年引用数在

2013

年后有所

下降

，

研究热度降低

*

我国学者应更加重视对

《

小科

学

，

大科学

》

思想的挖掘

，

与知识爆炸

、科学评价等热

点研究相结合，

促进我国科学学

、

科学计量学和相关

学科的发展

*

4

结语

本文从引文功能

、

引文质量

、

情感倾向三个维度

出发构建了引文内容分析框架

，

选取

SSCI

、

CSSCI

数

据库中引用

《

小科学

，

大科学

》

的施引文献为研究对

象

，

对

《

小科学

，

大科学

》

具体影响了哪些主题的研

究

、

在文献中主要发挥了怎样的作用进行了深入挖

掘

，

并对比分析了中外文文献引文内容分析结果

，

从

而更全面

、

客观地展示出了其学术影响

*

因此，

在对

图书的学术影响进行评价时

，

应注重引文内容分析

115

雷天骄

，

孙浩东

，

王鲁燕

.

基于引文内容分析的图书学术影响研究

—

—

以

《

小科学

，

大科学

》

为例

[

J

]

.

图书与情报

,

2021

02

(

):

108-116

法的应用

，

根据需求构建合理的分析体系

，

本文构建

行的认可和重视

，

但也要重视同行评议在学术评价

中的地位

.

此外

，

采用人工标注效率较低

，

统计数量

有限

，

未来可采用机器对文献全文内容信息进行抽

的引文内容属性标引体系可作为参考

.

本文还存在着一定的局限性

，

首先

，

引文分析方

法作为一种评价方法

，

可以反映评价对象受到的同

取

，

对海量数据进行引文内容分析

。

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